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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业信息科技重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查，确保其过往无不良，并保留至少（）年的法律追诉期。

A、 3

B、 5

C、 7

D、 10

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应按照（）的原则向委托人收取代理手续费。

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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为（）人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为（）人民币。注册资本应当是实缴资本。

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根据审慎监管的要求，银监会可以调低单个商业银行单一集团客户授信与资本余额的比例。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当与合作机构建立定期对账机制，确保代销结算资金的安全性和双方客户交易明细的一致性。

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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，（）要求投诉人提供。

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商业银行在对集团客户授信时，应在授信协议中约定，要求集团客户及时报告授信人净资产（）以上关联交易的情况。

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已满十四周岁不满十六周岁的人，犯（）哪项罪的，应当负刑事责任。

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商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。

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根据国务院《信访条例》，负有受理信访事项职责的行政机关在受理信访事项过程中违反《信访条例》的规定，有（）情形之一的，由其上级行政机关责令改正；造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

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加强对各级分支机构的管控，严禁从业人员违规销售非保险金融产品，防范违规销售行为向（）转化，预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业信息科技重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查，确保其过往无不良，并保留至少（）年的法律追诉期。

A、 3

B、 5

C、 7

D、 10

答案：D

相关题目

商业银行应按照（）的原则向委托人收取代理手续费。

A. “谁受益谁付费”

B. “谁委托谁付费”

C. “谁担责谁付费”

D. “谁发起谁付费”

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A. 一亿元，十亿元，五千万元

B. 五亿元，一亿元，五千万元

C. 五亿元，十亿元，五千万元

D. 十亿元，一亿元，五千万元

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根据审慎监管的要求，银监会可以调低单个商业银行单一集团客户授信与资本余额的比例。

点击查看答案

银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料，（）要求投诉人提供。

A. 不得

B. 可以

C. 同时

D. 必须

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商业银行在对集团客户授信时，应在授信协议中约定，要求集团客户及时报告授信人净资产（）以上关联交易的情况。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

点击查看答案

已满十四周岁不满十六周岁的人，犯（）哪项罪的，应当负刑事责任。

A. 故意杀人

B. 故意伤害致人重伤或者死亡

C. 强奸

D. 抢劫

点击查看答案

商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。

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A. 对收到的信访事项不按规定登记的

B. 对属于其法定职权范围的信访事项不予受理的

C. 受理信访事项过程中不够热情的

D. 行政机关未在规定期限内书面告知信访人是否受理信访事项的

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A. 非法集资

B. 保险诈骗

C. 违规揽储

D. 非法销售

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银行业信息科技重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查，确保其过往无不良，并保留至少（ ）年的法律追诉期。

银行业信息科技重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查，确保其过往无不良，并保留至少（）年的法律追诉期。