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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构开展关联外包时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。

A、 10

B、 20

C、 30

D、 40

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-556c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对超过70岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-8144-c0c4-d7b79c752b00.html
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过五十万元人民币的,按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d9dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款损失准备( )银行业监管机构设定的监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-bff2-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、年度重大事项等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c705-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会成员组成中,外部监事比例不应低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9011-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0c33-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。其中,轮岗期限原则上不得超过()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-91e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和()教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-43e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-379f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构开展关联外包时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。

A、 10

B、 20

C、 30

D、 40

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列说法正确的是( )。

A. 商业银行不得向关联方发放无担保贷款

B. 商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信

C. 商业银行不得为关联方的融资行为提供担保,但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外

D. 商业银行可以向关联方发放无担保贷款

E. 商业银行可以接受本行的股权作为质押提供授信

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商业银行对超过70岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。
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个体工商户和农村承包经营户申请个人贷款用于生产经营且金额超过五十万元人民币的,按贷款用途适用相关贷款管理办法的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d9dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行贷款损失准备( )银行业监管机构设定的监管标准。

A. 不得低于

B. 不得高于

C. 可以低于

D. 可以高于

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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应按照《商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、年度重大事项等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c705-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会成员组成中,外部监事比例不应低于( )。

A. 五分之一

B. 四分之一

C. 三分之一

D. 二分之一

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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。

A. 父母

B. 配偶

C. 兄弟姐妹及其配偶

D. 父母的父母及其配偶

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对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格实行轮岗。其中,轮岗期限原则上不得超过()年。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-91e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和()教育。

A. 批评

B. 学习

C. 定期

D. 通报

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-43e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-379f-c0c4-d7b79c752b00.html
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