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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时,应当在( )个工作日内向银监会或其派出机构报告。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 5

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构和从业人员可以参与各类票据中介和资金掮客活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-58c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应根据审慎性原则,完善授权管理制度,规范审批操作流程,明确贷款审批权限,实行( ),确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ccbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信用卡风险资产中损失类是指持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项,逾期天数超过:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-45aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0742-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于中国人民银行说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-9ee2-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款风险滚动式检查制度应与( )等其他制度相衔接。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-9f25-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-de58-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,除最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求外,系统重要性银行无须计提附加资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-23d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-03b8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与第三方支付机构合作开展的各项业务,凡涉及备付金存放和资金划转的,均应建立( )对账制度,严格执行备付金银行及备付金银行账户相关监管要求,不得使用或变相使用银行内部账户以待清算资金等名义为第三方支付机构存放客户备付金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-56ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时,应当在( )个工作日内向银监会或其派出机构报告。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 5

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构和从业人员可以参与各类票据中介和资金掮客活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-58c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应根据审慎性原则,完善授权管理制度,规范审批操作流程,明确贷款审批权限,实行( ),确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 贷前调查贷后检查

B. 尽职调查分级审批

C. 审贷分离授权审批

D. 审贷分离尽职调查

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商业银行信用卡风险资产中损失类是指持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项,逾期天数超过:

A. 90天

B. 120天

C. 180天

D. 360天

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《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是( )。

A. 建立有效的个人贷款全流程管理机制

B. 制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程

C. 明确相应贷款对象和范围

D. 实施差别风险管理

E. 建立贷款各操作环节的考核和问责机制

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下列关于中国人民银行说法正确的是( )。

A. 中国人民银行不得向任何单位和个人提供担保

B. 中国人民银行可以向特定的非银行金融机构提供贷款

C. 中国人民银行可以向地方政府、各级政府部门提供贷款

D. 中国人民银行不得对政府财政透支

E. 中国人民银行不得直接认购、包销国债和其他政府债券

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存款风险滚动式检查制度应与( )等其他制度相衔接。

A. 开销户制度

B. “两个意见”、“五项制度”

C. 对账制度

D. 后督制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-9f25-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括?()

A. 内部审计监督

B. 内部监察监管

C. 银行业协会督促

D. 监管部门监督检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-de58-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,除最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求外,系统重要性银行无须计提附加资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-23d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-03b8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行与第三方支付机构合作开展的各项业务,凡涉及备付金存放和资金划转的,均应建立( )对账制度,严格执行备付金银行及备付金银行账户相关监管要求,不得使用或变相使用银行内部账户以待清算资金等名义为第三方支付机构存放客户备付金。

A. 每日

B. 每周

C. 每月

D. 每季度

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