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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业信息科技服务提供商在信息外包服务中存在违反国家法律、法规和监管政策,情节严重的,银监会要求银行业金融机构( )相关服务提供商承担银行业信息科技外包服务。

A、 暂缓

B、 暂停

C、 推迟

D、 禁止

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当严格执行会计准则与制度,及时准确地反映各项业务交易,确保财务会计信息真实、可靠、完整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-bc50-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应配备()负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-3bed-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入( )工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-eb99-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1102-c0c4-d7b79c752b00.html
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判处死刑缓期执行的,在死刑缓期执行期间,如果确有重大立功表现,二年期满以后减为二十年有期徒刑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-f417-c0c4-d7b79c752b00.html
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机构制定轮岗计划和方案是要注意同一营业机构的( )轮岗时不能同时同向进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-3df8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行各个时间段的现金流缺口为该时间段的现金流入与现金流出的差额。根据重要性原则,商业银行可以选定部分现金流量少、发生频率低的业务不纳入现金流缺口的计算,但应当经其内部适当程序审核批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f90e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理收付类业务的收费原则是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-385a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机未经批准设立分支机构没有违法所得的,应当接受的罚款处罚是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-87a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位应当根据内部治安保卫工作需要,设置()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-afa7-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业信息科技服务提供商在信息外包服务中存在违反国家法律、法规和监管政策,情节严重的,银监会要求银行业金融机构( )相关服务提供商承担银行业信息科技外包服务。

A、 暂缓

B、 暂停

C、 推迟

D、 禁止

答案:D

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相关题目
商业银行应当严格执行会计准则与制度,及时准确地反映各项业务交易,确保财务会计信息真实、可靠、完整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-bc50-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应配备()负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询。

A. 合规人员

B. 专人

C. 人力资源部人员

D. 监察人员

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银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入( )工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。

A. 案防

B. 合规

C. 风险

D. 日常

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1102-c0c4-d7b79c752b00.html
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判处死刑缓期执行的,在死刑缓期执行期间,如果确有重大立功表现,二年期满以后减为二十年有期徒刑。
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机构制定轮岗计划和方案是要注意同一营业机构的( )轮岗时不能同时同向进行。

A. 网点负责人

B. 委派会计(授权经理)

C. 客户经理

D. 理财经理

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商业银行各个时间段的现金流缺口为该时间段的现金流入与现金流出的差额。根据重要性原则,商业银行可以选定部分现金流量少、发生频率低的业务不纳入现金流缺口的计算,但应当经其内部适当程序审核批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f90e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理收付类业务的收费原则是:

A. 谁收款,谁付费

B. 谁付款,谁付费

C. 谁委托,谁付费

D. 谁获益,谁付费

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银行业金融机未经批准设立分支机构没有违法所得的,应当接受的罚款处罚是:

A. 不予罚款

B. 处二十万以下罚款

C. 处五十万以万罚款

D. 处五十万以上二百万以下罚款

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单位应当根据内部治安保卫工作需要,设置()。

A. 治安保卫机构

B. 配备专职治安保卫人员

C. 配备专职、兼职治安保卫人员

D. 治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。

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