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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过（）

A、 3年

B、 5年

C、 6年

D、 7年

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的上一级行政机关复查。

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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，下列说法不正确的是（）。

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银行保险违法行为举报，上级机构不可以将本机构受理的举报事项交由下级机构调查。

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银行保险机构要对违法违规行为事实清楚、证据充分的，要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以()代替刑事责任追究。

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银行业消费者权益保护工作应当坚持以下原则：

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个人贷款借款人( )支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后，由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对手。

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企业纳税年度发生的亏损，准予向以后年度结转，用以后年度的所得弥补，但结转年限最长不得超过（）。

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银行业金融机构信息科技外包包括（）。

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商业银行申请采用内部评级法计量信用风险加权资产的，提交申请时内部评级法资产覆盖率应不低于50%，并在三年内达到（）。

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银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照“谁受理谁查询”的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

关键人员和重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上不得超过（）

A、 3年

B、 5年

C、 6年

D、 7年

答案：D

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信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的上一级行政机关复查。

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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，下列说法不正确的是（）。

A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

D. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

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银行保险违法行为举报，上级机构不可以将本机构受理的举报事项交由下级机构调查。

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A. 纪律处分或者解除劳动合同

B. 警告

C. 记过

D. 记大过

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银行业消费者权益保护工作应当坚持以下原则：

A. 以人为本

B. 服务至上

C. 履行社会责任

D. 践行向银行业消费者公开信息的义务，履行公正对待银行业消费者的责任

E. 遵从公平交易

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个人贷款借款人( )支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后，由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对手。

A. 转账

B. 现金

C. 自主

D. 受托

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企业纳税年度发生的亏损，准予向以后年度结转，用以后年度的所得弥补，但结转年限最长不得超过（）。

A. 2年

B. 3年

C. 5年

D. 7年

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银行业金融机构信息科技外包包括（）。

A. 研发咨询类

B. 系统运行维护类

C. 业务外包中的信息科技活动

D. 人力资源外包

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商业银行申请采用内部评级法计量信用风险加权资产的，提交申请时内部评级法资产覆盖率应不低于50%，并在三年内达到（）。

A. 0.6

B. 0.7

C. 0.8

D. 0.9

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