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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构应当（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

A、 每月

B、 每季度

C、 每半年

D、 每年

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库
我国宪法规定，全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7be3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e723-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3729-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报处理工作应当遵循统一领导、属地管理、（ ）的原则，依法、公正、及时办理举报事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d491-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任；风险管理条线承担制定政策和流程，监测和管理风险的责任；（）承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8699-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目融资还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8631-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任，董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略，并与经营目标深度融合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-74d3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行不得将信用卡发卡营销、领用合同（协议）签约等外包给发卡业务服务机构，但可将交易监测等外包给服务机构。
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银行业金融机构的行为管理牵头部门应（）制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f656-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据信息科技外包需求、合同等建立明确的服务质量监控指标，常见指标不包括（ ）。
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

A、 每月

B、 每季度

C、 每半年

D、 每年

答案：D

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相关题目
我国宪法规定，全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。
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银行保险违法行为举报处理工作应当遵循统一领导、属地管理、（ ）的原则，依法、公正、及时办理举报事项。

A. 团结协作

B. 分工明确

C. 分级负责

D. 下级负责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d491-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任；风险管理条线承担制定政策和流程，监测和管理风险的责任；（）承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。

A. 内审部门

B. 审计部门

C. 董事会

D. 监事会

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项目融资还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入。
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银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任，董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略，并与经营目标深度融合。
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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》,发卡银行不得将信用卡发卡营销、领用合同（协议）签约等外包给发卡业务服务机构，但可将交易监测等外包给服务机构。
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银行业金融机构的行为管理牵头部门应（）制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。

A. 每年

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f656-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据信息科技外包需求、合同等建立明确的服务质量监控指标，常见指标不包括（ ）。

A. 基础设施可用率

B. 故障的响应时间

C. 客户满意度

D. 突发事件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9073-c0c4-d7b79c752b00.html
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