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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价

A、 内控合规部

B、 监事会

C、 审计部门

D、 股东大会

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
加强银行业和保险业消费者权益保护工作的意义():
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-2017-c0c4-d7b79c752b00.html
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特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内,向银监会报告资产支持证券的发行情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d88e-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示的形式告知他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a66b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《项目融资业务指引》所称项目融资,贷款用途通常是用于建造多个或多组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目,包括对在建或已建项目的再融资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-dbed-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在灾难备份切换、回切时,信息科技部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0f69-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少每( )向股东大会(股东)报告一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e0cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,借款人出现违反合同约定情形的,贷款人应及时采取有效措施,必要时应依法追究借款人的违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-45a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当于每一会计年度终了()内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5625-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,( )以上人民政府应当设立信访工作机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1e69-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当按照“谁监管、向谁报”的原则,向银行保险监管机构报告突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0e8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价

A、 内控合规部

B、 监事会

C、 审计部门

D、 股东大会

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
加强银行业和保险业消费者权益保护工作的意义():

A. 是贯彻以人民为中心的发展思想的具体体现

B. 是维护金融秩序、防范和化解金融风险的重要内容

C. 是金融机构自身可持续发展的内在需求

D. 是维护银行业和保险业良好社会形象的需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-2017-c0c4-d7b79c752b00.html
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特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内,向银监会报告资产支持证券的发行情况。

A. 五个

B. 七个

C. 十个

D. 十五个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d88e-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示的形式告知他人。

解析:这道题考察的是内幕交易的相关知识。内幕交易是指利用未公开的内幕信息进行交易获取利益的行为。根据相关法律法规,从业人员应当自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,也不得将内幕信息以明示的形式告知他人。因此,题目中的说法是正确的,应该选择“错误”。
举个例子来帮助理解:假设小明在一家公司工作,他得知公司即将发布一项重大利好消息,但这个消息还没有对外公布。如果小明利用这个消息提前买入公司股票,然后在消息公布后卖出获取利润,这就属于内幕交易,是违法行为。因此,从业人员应当遵守相关规定,不得利用内幕信息获取个人利益。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a66b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《项目融资业务指引》所称项目融资,贷款用途通常是用于建造多个或多组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目,包括对在建或已建项目的再融资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-dbed-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在灾难备份切换、回切时,信息科技部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0f69-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少每( )向股东大会(股东)报告一次。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e0cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,借款人出现违反合同约定情形的,贷款人应及时采取有效措施,必要时应依法追究借款人的违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-45a4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当于每一会计年度终了()内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 一个月内

B. 两个月内

C. 三个月内

D. 四个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-5625-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,( )以上人民政府应当设立信访工作机构。

A. 乡、镇级

B. 县级

C. 市级

D. 省级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1e69-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当按照“谁监管、向谁报”的原则,向银行保险监管机构报告突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0e8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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