A、 非现场监测
B、 约谈
C、 风险提示
D、 行政处罚
答案:D
A、 非现场监测
B、 约谈
C、 风险提示
D、 行政处罚
答案:D
A. 五年以上十年以下有期徒刑。
B. 没收违法所得。
C. 三年以上七年以下有期徒刑。
D. 处罚金。
A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
C. 相关风险管理人员至少2名
D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名
A. 全覆盖原则
B. 匹配性原则
C. 持续性原则
D. 有效性原则
A. 本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务,但曾有数额较大的逾期债务记录
B. 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的
C. 被取消终身的董事(理事)和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的
D. 有本办法规定的不具备任职资格条件的情形,采用不正当手段获得任职资格核准的
A. 产品和服务的工作流程
B. 产品和服务的性质
C. 产品和服务的收费情况
D. 合同主要条款
E. 合理揭示产品风险
A. 5
B. 10
C. 30
D. 60