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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少( )向股东大会(股东)报告一次。

A、 每月

B、 每季度

C、 每半年

D、 每年

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行的经营范围由商业银行章程规定,并报( )批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2bbd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3a08-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后,应迅速处理,并视其严重程度向( )汇报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-15e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展信贷业务,可以不审查借款人的资信,但必须实行担保,保障按期收回贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-f88c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应至少每季度对全部贷款进行一次分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-633e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,代理人超越代理权限的,票据当事人应承担全部票据责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8e75-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-044e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,所有的第二审民事案件,都必须组成合议庭进行审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5f62-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机未经批准设立分支机构没有违法所得的,应当接受的罚款处罚是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-87a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关联方发放( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-127d-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少( )向股东大会(股东)报告一次。

A、 每月

B、 每季度

C、 每半年

D、 每年

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行的经营范围由商业银行章程规定,并报( )批准。

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 总行

D. 国务院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-2bbd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。

A. 二十

B. 五

C. 十

D. 十五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-3a08-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后,应迅速处理,并视其严重程度向( )汇报。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 有关机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-15e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展信贷业务,可以不审查借款人的资信,但必须实行担保,保障按期收回贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-f88c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应至少每季度对全部贷款进行一次分类。
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我国《中华人民共和国票据法》规定,票据当事人可以委托其代理人在票据上签章,代理人超越代理权限的,票据当事人应承担全部票据责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-8e75-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括( )。

A. 应急组织架构

B. 信息传递路径和方式

C. 运营中断事件的危机处理机制

D. 运营中断事件的内部沟通机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-044e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,所有的第二审民事案件,都必须组成合议庭进行审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5f62-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机未经批准设立分支机构没有违法所得的,应当接受的罚款处罚是:

A. 不予罚款

B. 处二十万以下罚款

C. 处五十万以万罚款

D. 处五十万以上二百万以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-87a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关联方发放( )。

A. 无担保贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 搭桥贷款

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