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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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资产规模不小于( )人民币的商业银行应当持续达到流动性覆盖率、净稳定资金比例、流动性比例和流动性匹配率的最低监管标准。

A、 1000亿元

B、 1500亿元

C、 2000亿元

D、 3000亿元

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行受理委托贷款业务申请,应具备以下前提()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-7776-c0c4-d7b79c752b00.html
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股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。
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商业银行内部控制的目标:
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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的( )相适应。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4174-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强款箱交接、流转跟踪管理,结合机构实际,探索利用()提高交接人员身份验证、款箱核实等环节的规范性、安全性和运转效率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a1eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和( )组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-075c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ddad-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-075b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-223b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

资产规模不小于( )人民币的商业银行应当持续达到流动性覆盖率、净稳定资金比例、流动性比例和流动性匹配率的最低监管标准。

A、 1000亿元

B、 1500亿元

C、 2000亿元

D、 3000亿元

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行受理委托贷款业务申请,应具备以下前提()。

A. 委托人与借款人就委托贷款条件达成一致

B. 委托人或借款人为非自然人的,应出具其有权机构同意办理委托贷款业务的决议、文件或具有同等法律效力的证明

C. 委托人为金融资产管理公司和经营贷款业务机构的委托贷款业务申请

D. 委托人与担保人就担保贷款条件达成一致

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-7776-c0c4-d7b79c752b00.html
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股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。
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商业银行内部控制的目标:

A. 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B. 保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C. 保证商业银行风险管理的有效性

D. 保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

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商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序。市场风险管理政策和程序应当与银行的( )相适应。

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-4174-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强款箱交接、流转跟踪管理,结合机构实际,探索利用()提高交接人员身份验证、款箱核实等环节的规范性、安全性和运转效率。

A. 科学方法

B. 技术手段

C. 内控管理

D. 风险防控措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-a1eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和( )组成。

A. 业务经营情况报告

B. 会计事务所审计书

C. 财务情况说明书

D. 监事会审计报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-075c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。

A. 机构被接管

B. 机构重组

C. 机构被撤销

D. 机构破产终结

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ddad-c0c4-d7b79c752b00.html
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监事会应对董事会、高级管理层开展消费者权益保护工作履职情况进行监督
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银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括()。

A. 纳入综合绩效考评体系

B. 纳入机构问责体系

C. 纳入人民银行综合评价体系

D. 纳入人力资源管理体系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-223b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-d8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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