APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
银行保险违法行为举报处理工作应当遵循统一领导、属地管理、（ ）的原则，依法、公正、及时办理举报事项。

A、 团结协作

B、 分工明确

C、 分级负责

D、 下级负责

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行不可以在集团成员之间开展产品营销、系统开发和数据处理等外包业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-7391-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行可以将存款单独作为理财产品销售，不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-7b59-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
经银监会同意，在满足信息披露总体要求的基础上，同时符合以下条件的商业银行可以适当简化信息披露的内容：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0804-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《中华人民共和国民事诉讼法》,适用简易程序审理的民事案件，由审判员一人独任审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5975-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构绩效考评指标包括：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b338-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应要求委托人开立专用于委托贷款的账户。委托人应在委托贷款发放后将委托资金划入该账户，商业银行按合同约定方式发放委托贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e92e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《项目融资业务指引》所称项目融资，贷款用途通常是用于建造多个或多组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目，包括对在建或已建项目的再融资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-dbed-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ef3e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-b6e2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《中华人民共和国票据法》规定，无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的，其签章无效，其他签章也无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9084-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险违法行为举报处理工作应当遵循统一领导、属地管理、（ ）的原则，依法、公正、及时办理举报事项。

A、 团结协作

B、 分工明确

C、 分级负责

D、 下级负责

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
商业银行不可以在集团成员之间开展产品营销、系统开发和数据处理等外包业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-7391-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行可以将存款单独作为理财产品销售，不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-7b59-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
经银监会同意，在满足信息披露总体要求的基础上，同时符合以下条件的商业银行可以适当简化信息披露的内容：

A. 资产规模小于2000亿元人民币

B. 存款规模小于2000亿元人民币

C. 未在境内外上市

D. 未跨区域经营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-0804-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《中华人民共和国民事诉讼法》,适用简易程序审理的民事案件，由审判员一人独任审理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-5975-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构绩效考评指标包括：

A. 合规经营类指标

B. 风险管理类指标

C. 经营效益类指标

D. 发展转型类指标

E. 社会责任类指标

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-b338-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应要求委托人开立专用于委托贷款的账户。委托人应在委托贷款发放后将委托资金划入该账户，商业银行按合同约定方式发放委托贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-e92e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《项目融资业务指引》所称项目融资，贷款用途通常是用于建造多个或多组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目，包括对在建或已建项目的再融资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-dbed-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

A. 机构负责人

B. 内控合规部门

C. 高级管理层

D. 法律事务部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ef3e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 降级

E. 撤职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-b6e2-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《中华人民共和国票据法》规定，无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的，其签章无效，其他签章也无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9084-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8F16837000017188118B12571DE9.html
2024年护理必修知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8D8A99D00001537D1FA011795FC0.html
高级采气工理论汇总题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC30B773A00001DA111B5716E910F4.html
安检知识理论练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC2E5E75200001EFF318E61B001824.html
储运部题库练习题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBEAF937400001AC8211561FF31695.html
禁毒知识竞赛1-10题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBE874A3400001A9EAAF901FE014F9.html
油品储运调合工题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB53FBE410000197689FA0F7D65BE0.html
英语测试理论题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB4029DDF000016DD2A7AD6153E6E0.html
应急救援大队赵麟
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB3C4E4C400001CE7F19FE11D01662.html
2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB39FC0690000196C41C914F001FC1.html
危化通用考试题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302