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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A、 市场风险

B、 信用风险

C、 法律风险

D、 道德风险

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
贷款人应建立借款人合理的( ),结合借款人收入、负债、支出、贷款用途、担保情况等因素,合理确定贷款金额和期限,控制借款人每期还款额不超过其还款能力
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-69e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-cb51-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行机构应完善营业场所管理制度,落实( )对营业场所、营业秩序的管理职责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-2fd8-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》所规范的汇票分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-1279-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访工作的原则是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ef25-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在确定考评指标权重时,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-85b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2b37-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-044e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行合规风险管理的目标是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-343c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照国家有关规定,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况,编制年度财务会计报告,及时向( )报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-7e24-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A、 市场风险

B、 信用风险

C、 法律风险

D、 道德风险

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
贷款人应建立借款人合理的( ),结合借款人收入、负债、支出、贷款用途、担保情况等因素,合理确定贷款金额和期限,控制借款人每期还款额不超过其还款能力

A. 收入偿债比例控制机制

B. 风险评价机制

C. 报告评估机制

D. 贷款操作规范

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-69e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-cb51-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行机构应完善营业场所管理制度,落实( )对营业场所、营业秩序的管理职责

A. 大堂经理

B. 安保部门

C. 网点负责人

D. 分管安保工作的副行长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-2fd8-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》所规范的汇票分为( )。

A. 商业汇票

B. 银行汇票

C. 企业汇票

D. 公司汇票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-1279-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访工作的原则是( )

A. 属地管理、分级负责

B. 谁主管、谁负责

C. 依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合

D. 定期开展信访督查

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银行业金融机构在确定考评指标权重时,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当:

A. 明显低于其他类指标

B. 明显高于其他类指标

C. 至少与其他类指标权重相同

D. 根据机构的风险状况确定

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银行业金融机构每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2b37-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括( )。

A. 应急组织架构

B. 信息传递路径和方式

C. 运营中断事件的危机处理机制

D. 运营中断事件的内部沟通机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-044e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行合规风险管理的目标是( )。

A. 建立健全合规风险管理架构

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 促进全面风险管理体系建设

D. 确保依法合规经营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-343c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照国家有关规定,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况,编制年度财务会计报告,及时向( )报送。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 国务院财政部门

D. 国务院审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-7e24-c0c4-d7b79c752b00.html
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