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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和()的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。

A、 职位晋升

B、 评先评优

C、 岗位调整

D、 等级评定

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,( )依法对商业银行的流动性风险及其管理体系实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0a99-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业从业人员应遵循:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5e2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的关联自然人包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-4ca6-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《金融违法行为处罚办法》,金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,应当:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-0804-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构现场检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-0e02-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,票据保证的保证人为二人以上的,保证人之间承担的责任是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-cc97-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。 商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的,由( )责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7105-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务,应由其( )按照有关程序规定,报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ea59-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险管理政策应当与以下银行的哪些特性相适应:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9496-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,下列( )属于应当减刑的重大立功表现。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7b8e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和()的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。

A、 职位晋升

B、 评先评优

C、 岗位调整

D、 等级评定

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,( )依法对商业银行的流动性风险及其管理体系实施监督管理。

A. 人民银行

B. 银保监会

C. 审计署

D. 财政部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-0a99-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业从业人员应遵循:

A. 客户至上,奉献爱心原则

B. 诚实守信,优质服务原则

C. 公平竞争,恪守客户自愿原则

D. 公私分明,勤俭节约原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5e2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的关联自然人包括( )。

A. 商业银行的内部人

B. 商业银行的主要自然人股东

C. 商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属

D. 商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员

E. 以上都对

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按照《金融违法行为处罚办法》,金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,应当:

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法出具金融票证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构现场检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-0e02-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,票据保证的保证人为二人以上的,保证人之间承担的责任是( )。

A. 连带责任

B. 按份责任

C. 补充责任

D. 共有责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-cc97-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。 商业银行不按照规定向中国人民银行报送有关文件、资料的,由( )责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 商业银行上级行

D. 工商行政管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7105-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务,应由其( )按照有关程序规定,报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。

A. 业务主管部门

B. 业务开办机构

C. 董事会

D. 法人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ea59-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险管理政策应当与以下银行的哪些特性相适应:

A. 业务性质

B. 规模

C. 复杂程度

D. 风险特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9496-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据刑法,下列( )属于应当减刑的重大立功表现。

A. 阻止他人重大犯罪活动的

B. 检举监狱内外重大犯罪活动,经查证属实的

C. 有发明创造或者重大技术革新的

D. 在日常生产、生活中舍己救人的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7b8e-c0c4-d7b79c752b00.html
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