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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提()资本。

A、 市场风险

B、 信用风险

C、 操作风险

D、 法律风险

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2e9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责,下列表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-dfc4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关联方发放( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-127d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应按照委托贷款借款合同约定,协助收回委托贷款本息,并及时划付到()对于本息未能及时到账的,应及时告知委托人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6063-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险排查中发现的疑点线索,可交由问题所在机构自行调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-120a-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款风险滚动式检查制度应与( )等其他制度相衔接。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-9f25-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人,确有特殊情况的,可申请豁免,但应按规定履行有关审批和公示程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-caac-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定,在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-67bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-709d-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提()资本。

A、 市场风险

B、 信用风险

C、 操作风险

D、 法律风险

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。

A. 银行账户

B. 交易账户

C. 非交易账户

D. 结算账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-2e9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责,下列表述正确的是( )。

A. 应当依照法律、行政法规制定银行业金融机构审慎经营规则

B. 应当建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况

C. 应当对银行业金融机构实行并表监督管理

D. 应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度

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商业银行不得向关联方发放( )。

A. 无担保贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 搭桥贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-127d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应按照委托贷款借款合同约定,协助收回委托贷款本息,并及时划付到()对于本息未能及时到账的,应及时告知委托人。

A. 指定账户

B. 委托人账户

C. 监管账户

D. 保证金账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-6063-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件风险排查中发现的疑点线索,可交由问题所在机构自行调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-6a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

A. 300

B. 400

C. 500

D. 600

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-120a-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款风险滚动式检查制度应与( )等其他制度相衔接。

A. 开销户制度

B. “两个意见”、“五项制度”

C. 对账制度

D. 后督制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-9f25-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人,确有特殊情况的,可申请豁免,但应按规定履行有关审批和公示程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-caac-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定,在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动( )。

A. 企业

B. 作家协会

C. 事业单位

D. 社会团体

E. 其他组织

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-67bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。

A. 父母

B. 配偶及其父母、

C. 子女及其配偶

D. 表兄弟

E. 舅舅

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-709d-c0c4-d7b79c752b00.html
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