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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

答案：D

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依照《中华人民共和国公司法》规定，可以做为非货币财产作价出资的是（）。

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为( )。

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，银行业金融机构应完善薪酬管理制度，改进绩效考评体系，必要时可以设立时点性存款规模、市场份额或者排名等指标。

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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（）。

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下列哪项不属于银行业金融机构的审慎经营规则内容（）。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人不能要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。

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银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核，内部考核应至少以）为一个考核周期。

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（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

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商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的多少以上：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

答案：D

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依照《中华人民共和国公司法》规定，可以做为非货币财产作价出资的是（）。

A. 实物

B. 知识产权

C. 土地使用权

D. 美元

E. 以上都对

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为( )。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 封闭式理财产品

D. 开放式理财产品

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，银行业金融机构应完善薪酬管理制度，改进绩效考评体系，必要时可以设立时点性存款规模、市场份额或者排名等指标。

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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（）。

A. 完整

B. 连续

C. 准确

D. 可追溯

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下列哪项不属于银行业金融机构的审慎经营规则内容（）。

A. 内部控制

B. 资本充足率

C. 资本收益率

D. 资产质量

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人不能要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。

点击查看答案

银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核，内部考核应至少以）为一个考核周期。

A. 一个月

B. 一季

C. 半年

D. 一年

点击查看答案

（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

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商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。

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理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的多少以上：

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.7

D. 0.9

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