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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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单选题
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不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险（）与防范，防止利益输送行为。

A、 分析

B、 隔离

C、 管理

D、 控制

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的，依法给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1017-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不符合商业银行数据中心选址要求的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5593-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0048-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，为了维护广大存款人的合法权益，防止金融秩序出现动荡，国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3062-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过5名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-f9c5-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的，申请人应当填写正式申请表，并提交持有注册资本百分之十以上的股东的资信证明和有关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7985-c0c4-d7b79c752b00.html
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国家需要重点扶持的高新技术企业，减按( )的税率征收企业所得税。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a217-c0c4-d7b79c752b00.html
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在下列（ ）情况下，国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构股东的资金来源状况进行审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9457-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时，可不对表外业务风险情况的审查和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ba81-c0c4-d7b79c752b00.html
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通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立（）、（）、（）的监督惩处机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4cbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
单选题
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险（）与防范，防止利益输送行为。

A、 分析

B、 隔离

C、 管理

D、 控制

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的，依法给予行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1017-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不符合商业银行数据中心选址要求的是（ ）。

A. 生产中心与灾备中心的场所应保持合理距离

B. 电力供给可靠，交通、通信便捷地区

C. 远离水灾和火灾隐患区域

D. 靠近易爆场所

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银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，为了维护广大存款人的合法权益，防止金融秩序出现动荡，国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。
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银行保险机构可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过5名。
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设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的，申请人应当填写正式申请表，并提交持有注册资本百分之十以上的股东的资信证明和有关资料。
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国家需要重点扶持的高新技术企业，减按( )的税率征收企业所得税。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a217-c0c4-d7b79c752b00.html
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在下列（ ）情况下，国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构股东的资金来源状况进行审查。

A. 申请设立银行业金融机构

B. 申请变更银行业金融机构经营地点

C. 申请终止银行业金融机构

D. 申请开办新业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9457-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时，可不对表外业务风险情况的审查和评估。
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通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立（）、（）、（）的监督惩处机制。

A. 跨区域

B. 跨部门

C. 跨领域

D. 跨行业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-4cbf-c0c4-d7b79c752b00.html
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