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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

A、机构负责人

B、内控合规部门

C、高级管理层

D、法律事务部门

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当根据投资性质的不同，将理财产品分为固定收益类理财产品、权益类理财产品、商品及金融衍生品类理财产品和混合类理财产品。

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商业银行在补充资本时，应结合本行实际，优先考虑补充（）资本。

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以下哪些行为是不正确的操作？（）

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商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）、（）、（）、（）和（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷，该员工应该（）。

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,贷款拨备率为贷款损失准备与各项贷款余额之比；拨备覆盖率为贷款损失准备与不良贷款余额之比。

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下列哪几项属于表外业务：

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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的( )内，应向银监会报告离任原因等有关情况

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行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

A、机构负责人

B、内控合规部门

C、高级管理层

D、法律事务部门

答案：C

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商业银行应当根据投资性质的不同，将理财产品分为固定收益类理财产品、权益类理财产品、商品及金融衍生品类理财产品和混合类理财产品。

A. 权益类理财产品

B. 商品及金融衍生品类理财产品

C. 混合类理财产品

D. 浮动收益类理财产品

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商业银行在补充资本时，应结合本行实际，优先考虑补充（）资本。

A. 一级

B. 二级

C. 核心

D. 附属

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以下哪些行为是不正确的操作？（）

A. 员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇

B. 员工使用自己的个人账户为他人过渡资金

C. 员工借用客户的个人账户为自己过渡资金

D. 柜员使用本人柜员号办理本人业务

E. 为方便客户并经支行领导同意后，员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等

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商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷，该员工应该（）。

A. 立即向媒体披露有关证据

B. 立即向银行有关邻导举报

C. 立即劝阻同事停止骗贷，劝阻无效时才向领导举报

D. 不必私下劝阻，以免打草惊蛇，应该立即向领导举报

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,贷款拨备率为贷款损失准备与各项贷款余额之比；拨备覆盖率为贷款损失准备与不良贷款余额之比。

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下列哪几项属于表外业务：

A. 担保（保函）

B. 备用信用证

C. 跟单信用证

D. 贷款承诺

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A. 五个工作日

B. 一个月

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

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A. 加强管理

B. 经济发展

C. 宏观调控

D. 公共利益

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