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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和()等任职资格时,应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息,并根据查询结果,依照有关规定决定是否予以核准。

A、 高级管理人员

B、 监事会成员

C、 一般管理人员

D、 普通员工

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时,不得设立时点性规模考评指标,但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c28c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时,应当向其出具:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-37f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-49ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《个人贷款管理暂行办法》,申请个人贷款应具备以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0c3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于商业银行关系人的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-5103-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-5d96-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f9aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-fc46-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-3ff4-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构应当就( )事项向本级人民政府定期提交信访情况分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-84e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和()等任职资格时,应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息,并根据查询结果,依照有关规定决定是否予以核准。

A、 高级管理人员

B、 监事会成员

C、 一般管理人员

D、 普通员工

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构的分支机构在进行绩效考评时,不得设立时点性规模考评指标,但可以在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-c28c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时,应当向其出具:

A. 产品介绍材料

B. 风险评估材料

C. 收益分红评估材料

D. 投保提示书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-37f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过( )。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-49ad-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《个人贷款管理暂行办法》,申请个人贷款应具备以下条件( )。

A. 贷款用途明确合法

B. 贷款申请数额、期限和币种合理

C. 借款人具备还款意愿和还款能力

D. 借款人信用状况良好,无重大不良信用记录

E. 借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民或符合国家有关规定的境外自然人

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下列不属于商业银行关系人的是( )。

A. 商业银行董事

B. 商业银行监事

C. 监管部门工作人员

D. 商业银行信贷业务人员

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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。

A. 汇票、本票出票时的记载事项,适用出票地法律

B. 支票出票时的记载事项,适用出票地法律

C. 票据的背书、承兑、付款和保证行为,适用行为地法律

D. 票据追索权的行使期限,适用出票地法律

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根据我国《票据法》,关于承兑以下说法错误的是( )。

A. 承兑是指汇票付款人承诺在汇票到期日支付汇票金额的票据行为

B. 提示承兑是指持票人向付款人出示汇票,并要求付款人承诺付款的行为

C. 见票即付的汇票无需提示承兑

D. 汇票未按照规定期限提示承兑的,持票人可以继续享有对其前手的追索权

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商业银行应当建立运营中断事件应急处置的组织架构,包括( )。

A. 应急决策层

B. 应急指挥层

C. 应急执行层

D. 应急保障层

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董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。
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根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构应当就( )事项向本级人民政府定期提交信访情况分析报告。

A. 受理信访事项的数据统计

B. 转送、督办情况以及各部门采纳改进建议的情况

C. 提出的政策性建议及其被采纳情况

D. 信访事项涉及领域以及被投诉较多的机关

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