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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过()年。

A、 3

B、 4

C、 6

D、 7

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-121b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种,自提交申请文件之日起( )内,可以获得国务院银行业监督管理机构做出的书面决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-7efa-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关违法实施行政许可,给当事人的合法权益造成损害的,应当依照《行政许可法》的规定给予赔偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-de6f-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下城市中属于同城业务覆盖的区域范围的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8f17-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于商业银行市场风险监管,下列说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-433a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由中国人民银行和国务院银行业监督管理机构予以取缔。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1c87-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行重大调整的,应当在( )内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ce10-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-f13f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面不属于制定和调整政府指导价、政府定价的程序的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-40db-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过()年。

A、 3

B、 4

C、 6

D、 7

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理:

A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种,自提交申请文件之日起( )内,可以获得国务院银行业监督管理机构做出的书面决定。

A. 六个月

B. 一年

C. 三个月

D. 九个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-7efa-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关违法实施行政许可,给当事人的合法权益造成损害的,应当依照《行政许可法》的规定给予赔偿。
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以下城市中属于同城业务覆盖的区域范围的是:

A. 不小于地级市的行政区划

B. 同一直辖市

C. 同一省会城市

D. 同一计划单列市

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关于商业银行市场风险监管,下列说法正确的是:

A. 对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施

B. 银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议,但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议

C. 对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施

D. 银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查

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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由中国人民银行和国务院银行业监督管理机构予以取缔。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-1c87-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行重大调整的,应当在( )内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。

A. 20天

B. 1个月

C. 30天

D. 60天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ce10-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的是( )。

A. 无民事行为能力或者限制民事行为能力

B. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年

C. 个人所负数额较大的债务到期未清偿

D. 人大代表

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下面不属于制定和调整政府指导价、政府定价的程序的是:

A. 组织商业银行等相关机构进行成本调查

B. 制定相关服务价格的定价策略和定价原则

C. 征求相关客户、商业银行和有关方面的意见

D. 做出制定或调整相关服务价格的决定,向社会公布

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