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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐融资工作承担最终责任。

A、董事会

B、高级管理层

C、监事会

D、反洗钱和反恐融资管理部门

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《个人贷款管理暂行办法》规定，以保证方式担保的个人贷款，贷款人应由不少于( )信贷人员完成。

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未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；

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我国现行宪法规定, 中央军事委员会主席向( )负责。

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商业银行各个部门、岗位对授信风险的责任描述错误的是：（）

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（）。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构现场检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。

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大型银行境内年度新增机构计划下达后，须严格执行，无论任何理由都不得作调整。

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保障金融消费者受尊重权，金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯，不得因金融消费者（）的不同进行歧视性差别对待。

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某仲裁委员会依购销合同双方当事人甲、乙的仲裁条款，依法作出了仲裁裁决。已知甲住所地在a市，乙住所地在b市，该合同下的货物在c市，双方合同签订地在d市，该仲裁委员会坐落在e市。本案中，如甲要申请执行仲裁裁决，应向（）。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐融资工作承担最终责任。

A、董事会

B、高级管理层

C、监事会

D、反洗钱和反恐融资管理部门

答案：A

相关题目

《个人贷款管理暂行办法》规定，以保证方式担保的个人贷款，贷款人应由不少于( )信贷人员完成。

A. 一名

B. 两名

C. 三名

D. 四名

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未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；

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我国现行宪法规定, 中央军事委员会主席向( )负责。

A. 中央军事委员会集体

B. 中共中央政治局

C. 中共中央委员会

D. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会

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商业银行各个部门、岗位对授信风险的责任描述错误的是：（）

A. 调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任

B. 审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责

C. 贷后管理人员应当承担检查失误、清收不力的责任

D. 高级管理层对所有贷款损失承担相应责任

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

点击查看答案

商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（）。

A. 完整

B. 连续

C. 准确

D. 可追溯

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构现场检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。

点击查看答案

大型银行境内年度新增机构计划下达后，须严格执行，无论任何理由都不得作调整。

点击查看答案

保障金融消费者受尊重权，金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯，不得因金融消费者（）的不同进行歧视性差别对待。

A. 性别

B. 年龄

C. 种族

D. 民族

E. 国籍

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A. b市人民法院

B. c市人民法院

C. a市和e市人民法院

D. d市人民法院

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