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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在( )天内向所在单位报告,并在6个月内完成任职回避调整。

A、 10

B、 20

C、 30

D、 60

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银监会及其派出机构将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架,对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查,将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b314-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,票据上的自然人签章( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f77e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-f7a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立一支满足数据治理工作需要的专业队伍,至少按()对人员进行系统培训,科学规划职业成长通道,确定合理薪酬水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f835-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中关于抵押物管理说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-9e22-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构对商业银行进行检查监督时,商业银行应按要求提供的信息包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-803f-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的关联自然人包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-4ca6-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银行业金融机构进行现场检查,应当经( )批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9678-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的,应当回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d4dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在( )内电话报告相关信息、( )内书面报告银行保险监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-068f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在( )天内向所在单位报告,并在6个月内完成任职回避调整。

A、 10

B、 20

C、 30

D、 60

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银监会及其派出机构将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架,对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查,将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b314-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,票据上的自然人签章( )。

A. 只能采取签名的形式

B. 只能采取盖章的形式

C. 可以签名、盖章或者签名加盖章

D. 只能采取签名加盖章的形式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f77e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为:

A. 客户频繁开立、撤销理财账户

B. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

C. 商业银行超过约定时间进行资金划付

D. 其他应当关注的异常情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-f7a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立一支满足数据治理工作需要的专业队伍,至少按()对人员进行系统培训,科学规划职业成长通道,确定合理薪酬水平。

A. 年度

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-f835-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中关于抵押物管理说法正确的是:

A. 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与

B. 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人可以不参与

C. 贷款人委托第三方办理的,应对抵押物登记情况予以核实

D. 贷款人委托第三方办理的,可不对抵押物登记情况进行核实

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-9e22-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构对商业银行进行检查监督时,商业银行应按要求提供的信息包括( )。

A. 财务会计资料

B. 业务合同

C. 有关经营管理方面的其他信息

D. 高级管理人员的所有个人信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-803f-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的关联自然人包括( )。

A. 商业银行的内部人

B. 商业银行的主要自然人股东

C. 商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属

D. 商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员

E. 以上都对

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对银行业金融机构进行现场检查,应当经( )批准。

A. 银行业监督管理委员会

B. 银行业监督管理机构省一级派出机构

C. 银行业监督管理机构负责人

D. 负责检查的科室负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9678-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关工作人员与信访事项或者信访人有直接利害关系的,应当回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d4dc-c0c4-d7b79c752b00.html
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特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在( )内电话报告相关信息、( )内书面报告银行保险监管机构。

A. 半个小时、1个小时

B. 1个小时、2个小时

C. 6个小时、12个小时

D. 12个小时、24个小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-068f-c0c4-d7b79c752b00.html
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