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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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防范从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡()、伪造信用卡、非法买卖信用卡信息资料的从重处罚

A、 变造

B、 盗取

C、 套现

D、 透支

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币五万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b246-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理个人贷款申请的借款人必须为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7e1d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价,并向( )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0cd7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构违反审慎经营规则,责令限期改正,逾期未改正,并造成严重危害的,省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bb8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的,由继续行使其职权的行政机关受理;职责不清的,由( )或者其指定的机关受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-2e0a-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的,违规操作人员须( ),依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-de6d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-780f-c0c4-d7b79c752b00.html
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,仍应追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-bb12-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,资产总额低于10亿元人民币或存款余额低于5亿元人民币的商业银行,按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的,经说明原因并制定未来信息披露计划,报中国银监会批准后,可免于信息披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c0aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,票据上的自然人签章( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f77e-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

防范从业人员与外部机构或个人勾结进行信用卡()、伪造信用卡、非法买卖信用卡信息资料的从重处罚

A、 变造

B、 盗取

C、 套现

D、 透支

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币五万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b246-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理个人贷款申请的借款人必须为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7e1d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价,并向( )报告。

A. 股东大会(股东)

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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银行业金融机构违反审慎经营规则,责令限期改正,逾期未改正,并造成严重危害的,省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括( )。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 停止批准增设分支机构

C. 限制分配红利和其他收入

D. 给予银行业金融机构负责人撤职的处分

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根据国务院《信访条例》,应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的,由继续行使其职权的行政机关受理;职责不清的,由( )或者其指定的机关受理。

A. 其共同的上一级行政机关

B. ;本级人民政府

C. 同级仲裁机构

D. 同级人民法院

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各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的,违规操作人员须( ),依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。

A. 暂时在岗

B. 接收调查

C. 立即离岗

D. 依旧工作

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-de6d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:

A. 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B. 全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C. 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D. 跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,仍应追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-bb12-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,资产总额低于10亿元人民币或存款余额低于5亿元人民币的商业银行,按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的,经说明原因并制定未来信息披露计划,报中国银监会批准后,可免于信息披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c0aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,票据上的自然人签章( )。

A. 只能采取签名的形式

B. 只能采取盖章的形式

C. 可以签名、盖章或者签名加盖章

D. 只能采取签名加盖章的形式

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