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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起()日内,对被举报的违法行为作出书面调查意见,并及时书面告知举报人,但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

A、 10

B、 30

C、 60

D、 90

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应当按照国家关于()的有关规定,综合考虑项目风险水平和自身风险承受能力等因素,合理确定贷款金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-a104-c0c4-d7b79c752b00.html
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在实行市场调节价的银行服务定价模式下,下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3ed5-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ac6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后,应当在( )个工作日内向监管机构提交演练总结报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,未设立董事会的商业银行,应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1a14-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定,人民检察院依照法律规定独立行使检察权,不受( )的干涉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-86a0-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪项内容体现了《固定资产贷款管理暂行办法》中贷款全流程管理的原则:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a3e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立全面、严密的( ),定期对突发的小概率事件,如市场价格发生剧烈变动,或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计,以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1651-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时,可不对表外业务风险情况的审查和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ba81-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起()日内,对被举报的违法行为作出书面调查意见,并及时书面告知举报人,但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

A、 10

B、 30

C、 60

D、 90

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应当按照国家关于()的有关规定,综合考虑项目风险水平和自身风险承受能力等因素,合理确定贷款金额。

A. 投资项目资本金制度

B. 资产投资项目资本金制度

C. 固定资产投资项目资本金制度

D. 固定资产投资项目贷款制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-a104-c0c4-d7b79c752b00.html
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在实行市场调节价的银行服务定价模式下,下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格:

A. 国家开发银行总行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 招商银行北京分行

D. 国家发展和改革委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3ed5-c0c4-d7b79c752b00.html
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公司可以向其他企业投资,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ac6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后,应当在( )个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A. 30

B. 35

C. 40

D. 45

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,未设立董事会的商业银行,应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1a14-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国现行宪法规定,人民检察院依照法律规定独立行使检察权,不受( )的干涉。

A. 行政机关

B. 权力机关

C. 社会团体

D. 个人

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-86a0-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪项内容体现了《固定资产贷款管理暂行办法》中贷款全流程管理的原则:

A. 全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制

B. 将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位

C. 将贷款审批与贷款发放环节集中在同一岗位,提高业务效率

D. 建立各岗位的考核和问责机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a3e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立全面、严密的( ),定期对突发的小概率事件,如市场价格发生剧烈变动,或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计,以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力。

A. 内部模型

B. 压力测试程序

C. 缺口分析

D. 久期分析

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-1651-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时,可不对表外业务风险情况的审查和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ba81-c0c4-d7b79c752b00.html
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