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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展（）监测。

A、动态

B、实时

C、实地

D、核查

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

投诉人提出消费投诉，应当客观真实，对所提供材料内容的真实性负责，不得提供虚假信息或者捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

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对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。

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加强对各级分支机构的管控，严禁从业人员违规销售非保险金融产品，防范违规销售行为向（）转化，预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为。

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

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商业银行制定资本规划，应当综合考虑风险评估结果、未来资本需求、资本监管要求和资本可获得性，确保资本水平持续满足监管要求。资本规划应至少设定内部资本充足率( )年目标。

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贷款人应在合同中与借款人约定对借款人相关账户实施监控，必要时可约定专门的贷款发放账户，该账户性质必须为专用存款账户。

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商业银行贷款损失准备连续（）低于监管标准的，银行业监管机构向商业银行发出风险提示，并提出整改要求;连续（）低于监管标准的，银行业监管机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，采取相应监管措施。

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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。

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监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。

涉嫌非法集资活动类案件包括？

题目内容

(

单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展（）监测。

A、动态

B、实时

C、实地

D、核查

答案：A

相关题目

投诉人提出消费投诉，应当客观真实，对所提供材料内容的真实性负责，不得提供虚假信息或者捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

点击查看答案

对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。

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A. 非法集资

B. 保险诈骗

C. 违规揽储

D. 非法销售

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

A. 存款

B. 贷款

C. 结算

D. 呆账

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A. 二

B. 三

C. 四

D. 五

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贷款人应在合同中与借款人约定对借款人相关账户实施监控，必要时可约定专门的贷款发放账户，该账户性质必须为专用存款账户。

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A. 三个月

B. 六个月

C. 九个月

D. 十二个月

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银行业金融机构应定期对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。

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监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。

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涉嫌非法集资活动类案件包括？

A. 商业贿赂类案件

B. 银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等

C. 套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动

D. 网上银行诈骗

E. 盗刷银行卡及pos机套现

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