APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
商业银行发行公募理财产品的,单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币;商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。

A、 1;30

B、 1;10

C、 1;5

D、 5;30

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求,着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控,强化ATM设备维护人员管理,加强监督核查,对于达不到安全管理要求的外包服务机构,要建立( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1b88-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据国务院《信访条例》,信访人对下列( )的职务行为反映情况,提出建议、意见,或者不服下列组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7c7e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
行政许可申请材料存在可以当场更正的错误的,许可机关应当将全部材料退回,改正后重新申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-dc58-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
()人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-cdff-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
违反国家有关规定,向他人( )公民个人信息,情节严重的,应承担刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7fbd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,原背书人对后手的被背书人不承担( )责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-175c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行信息披露频率分为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9f58-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
民营企业参与城市商业银行风险处置的,持股比例可以适当放宽至( )%以上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a183-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构要强化信贷纪律约束,聚焦()等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a818-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行经营保险代理业务,应当具备下列条件:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3cba-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行发行公募理财产品的,单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币;商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。

A、 1;30

B、 1;10

C、 1;5

D、 5;30

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求,着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控,强化ATM设备维护人员管理,加强监督核查,对于达不到安全管理要求的外包服务机构,要建立( )。

A. 评价机制

B. 退出机制

C. 奖罚机制

D. 通报机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1b88-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据国务院《信访条例》,信访人对下列( )的职务行为反映情况,提出建议、意见,或者不服下列组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项。

A. 行政机关及其工作人员

B. 提供公共服务的企业、事业单位及其工作人员

C. 个体工商户

D. 村民委员会、居民委员会及其成员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7c7e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
行政许可申请材料存在可以当场更正的错误的,许可机关应当将全部材料退回,改正后重新申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-dc58-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
()人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展

A. 支行长

B. 强化高级管理

C. 董事长

D. 基层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-cdff-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
违反国家有关规定,向他人( )公民个人信息,情节严重的,应承担刑事责任。

A. 出售

B. 提供

C. 索要

D. 隐瞒

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-7fbd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,原背书人对后手的被背书人不承担( )责任。

A. 保证

B. 清偿

C. 付款

D. 追索

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-175c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行信息披露频率分为:

A. 临时披露

B. 季度披露

C. 半年披露

D. 年度披露

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9f58-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
民营企业参与城市商业银行风险处置的,持股比例可以适当放宽至( )%以上。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-a183-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构要强化信贷纪律约束,聚焦()等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

A. 受理与调查

B. 抵质押物评估与核保

C. 风险评价与审批

D. 合同签订与贷款发放

E. 支付与贷后管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a818-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行经营保险代理业务,应当具备下列条件:

A. 具有中国银保监会或其派出机构颁发的金融许可证

B. 主业经营情况良好,最近1年无重大违法违规记录

C. 已建立符合中国银保监会规定的保险代理业务信息系统

D. 已建立保险代理业务管理制度和机制,并具备相应的专业管理能力

E. 法人机构和一级分支机构已指定保险代理业务管理责任部门和责任人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3cba-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载