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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）。

A、王某在银行上班之余，在外与朋友共同经营小额贷款公司。

B、银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费

C、丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户

D、张某向其客户许诺某款理财产品的高收益

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控，并向监事会报送风险限额使用情况。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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银行保险监督管理机构应当在（）公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。

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流动资金贷款可以用于：

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商业银行对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行重大调整的，应当在（）内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人违反本办法规定经营固定资产贷款业务的，银行业监督管理机构应当责令其限期改正。贷款人有下列（）情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施。

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根据《担保法》有关房产、土地抵押的有关规定，以下说法正确的是:

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宪法的修改，由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的（）以上的多数通过。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起三个月内对银行业金融机构的设立作出批准或者不批准的书面决定。

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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度，但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）。

A、王某在银行上班之余，在外与朋友共同经营小额贷款公司。

B、银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费

C、丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户

D、张某向其客户许诺某款理财产品的高收益

答案：C

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全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控，并向监事会报送风险限额使用情况。

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银行保险监督管理机构应当在（）公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。

A. 办公地

B. 当地报纸

C. 银行业金融机构

D. 官方网站

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流动资金贷款可以用于：

A. 固定资产投资

B. 支付租金

C. 股权投资

D. 国家禁止生产、经营的领域

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商业银行对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行重大调整的，应当在（）内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。

A. 20天

B. 1个月

C. 30天

D. 60天

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A. 固定资产贷款业务流程有缺陷的

B. 未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的

C. 贷款调查、风险评价未尽职的

D. 未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的

E. 对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的

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根据《担保法》有关房产、土地抵押的有关规定，以下说法正确的是:

A. 以依法取得的国有土地上的房屋抵押的，该房屋占用范围内的国有土地使用权同时抵押

B. 以出让方式取得的国有土地使用权抵押的，应当将抵押时该国有土地上的房屋同时抵押

C. 乡（镇）、村企业的土地使用权可以单独抵押

D. 以乡（镇）、村企业的厂房等建筑物抵押的，其占用范围内的土地使用权同时抵押

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A. 半数

B. 三分之二

C. 四分之三

D. 全票

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公开审理是民事诉讼法的一项基本制度，但并不是任何一个案件都要公开审理。其中涉及商业秘密的案件（）。

A. 一律公开审理

B. 一律不公开审理

C. 当事人申请不公开审理的，可以不公开审理

D. 人民法院认为不应当公开审理的，可以不公开审理

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关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（ ）。

关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）。