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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构从业人员是指按照()规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

A、《中华人民共和国劳动合同法》

B、《中华人民共和国工会法》

C、《中华人民共和国银行业监督管理法》

D、《中华人民共和国商业银行法》

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

（）依法对商业银行实行审计监督。

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商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。市场风险的计量方式包括（）等。

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发生以下（）情形后，金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。

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商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从（）的渠道获取或者经过独立的验证。

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单位内部治安保卫工作应当突出保护（）的人身安全，单位不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。

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商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分（），并根据其性质和特点，采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。

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贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列行为（）。

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根据国务院《信访条例》，行政机关工作人员违反本条例规定，将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的，依法给予行政处分。

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对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务，实行政府指导价或政府定价。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构从业人员是指按照()规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

A、《中华人民共和国劳动合同法》

B、《中华人民共和国工会法》

C、《中华人民共和国银行业监督管理法》

D、《中华人民共和国商业银行法》

答案：A

相关题目

（）依法对商业银行实行审计监督。

A. 审计机关

B. 财政部门

C. 中国人民银行

D. 当地政府部门

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商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。市场风险的计量方式包括（）等。

A. 缺口分析

B. 久期分析

C. 外汇敞口分析

D. 敏感性分析

E. 情景分析

F. 运用内部模型计算风险价值

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发生以下（）情形后，金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。

A. 机构更名

B. 营业地址（仅限于清算代码）变更

C. 许可证破损

D. 许可证遗失

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商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从（）的渠道获取或者经过独立的验证。

A. 前台

B. 后台

C. 独立于前台

D. 独立于后台

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单位内部治安保卫工作应当突出保护（）的人身安全，单位不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。

A. 单位内人员

B. 客户

C. 公民

D. 单位外人员

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A. 银行账户

B. 交易账户

C. 非交易账户

D. 结算账户

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贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 真实有效

B. 客观公正

C. 客观真实

D. 诚实守信

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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列行为（）。

A. 利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B. 利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C. 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D. 在其他经济组织兼职

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对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务，实行政府指导价或政府定价。

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