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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

A、 监事会

B、 理事会

C、 董事会

D、 法人

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构因终止而进入清算程序,应列入并表范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e2fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,关于公司利润说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-2a62-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构对董事、高级管理人员最高可处以五十万元的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2c63-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立( )、( )、( )等机制促进消费纠纷化解。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ebcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,以保证方式担保的个人贷款,贷款人应由不少于( )信贷人员完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-d29b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )对董事履职评价工作负最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-db02-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-f7a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d30a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,不可以挂失支付的票据有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2410-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款合同至少应覆盖哪些要素和有关细节:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d5c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任。

A、 监事会

B、 理事会

C、 董事会

D、 法人

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构因终止而进入清算程序,应列入并表范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e2fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,关于公司利润说法正确的是( )。

A. 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金

B. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之三十以上的,可以不再提取

C. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之四十以上的,可以不再提取

D. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不再提取

E. 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构对董事、高级管理人员最高可处以五十万元的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2c63-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立( )、( )、( )等机制促进消费纠纷化解。

A. 临时授权

B. 异地授权

C. 快速审批

D. 整改问责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ebcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,以保证方式担保的个人贷款,贷款人应由不少于( )信贷人员完成。

A. 一名

B. 两名

C. 三名

D. 四名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-d29b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )对董事履职评价工作负最终责任。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-db02-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当重点关注理财产品销售业务中的以下不当销售和误导销售行为:

A. 客户频繁开立、撤销理财账户

B. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

C. 商业银行超过约定时间进行资金划付

D. 其他应当关注的异常情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-f7a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。

A. 江老汉要求三个儿子给付赡养费

B. 刘某起诉要求张某赔偿医疗费的案件

C. 工人赵三要求工厂按合同给付工资的案件

D. 甲公司要求乙公司给付买卖合同价款的案件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d30a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,不可以挂失支付的票据有( )。

A. 未记载付款人的票据

B. 无法确定付款人的票据

C. 未填明代理付款人的银行汇票

D. 银行本票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2410-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款合同至少应覆盖哪些要素和有关细节:

A. 贷款利率、用途及金额、期限

B. 还款保障及风险处置

C. 借款人财务指标

D. 贷款支付要求

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