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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应配备()负责从业人员行为管理，该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练，并具有与履职相匹配的经验和适当的职级，其联系方式应在全机构公开并可查询。

A、合规人员

B、专人

C、人力资源部人员

D、监察人员

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的，超额贷款损失准备可计入二级资本，但不得超过信用风险加权资产的：

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银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。

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商业银行应依据有关法律法规的要求，规范和及时披露信息科技风险状况。

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依照《中华人民共和国公司法》规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权（）。

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中国人民银行是中华人民共和国的中央银行。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，采取限制分配红利和其他收入的处罚措施，必须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准。

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商业银行的董事会、行长（单位主要负责人）应当保证所披露的信息（），并就其保证承担相应的法律责任。

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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，下列处罚措施中不正确的是（）。

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根据我国《票据法》，导致汇票无效的情形有（）。

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应配备()负责从业人员行为管理，该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练，并具有与履职相匹配的经验和适当的职级，其联系方式应在全机构公开并可查询。

A、合规人员

B、专人

C、人力资源部人员

D、监察人员

答案：B

相关题目

商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的，超额贷款损失准备可计入二级资本，但不得超过信用风险加权资产的：

A. 0.0125

B. 0.0225

C. 0.0325

D. 0.0425

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A. 监测

B. 识别

C. 记录

D. 处理

E. 报告

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商业银行应依据有关法律法规的要求，规范和及时披露信息科技风险状况。

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依照《中华人民共和国公司法》规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权（）。

A. 检查公司财务

B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

C. 对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D. 提议召开临时股东会会议

E. 向股东会会议提出提案

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中国人民银行是中华人民共和国的中央银行。

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商业银行的董事会、行长（单位主要负责人）应当保证所披露的信息（），并就其保证承担相应的法律责任。

A. 真实

B. 准确

C. 完整

D. 易懂性

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A. 给予警告，并处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分

C. 构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚

D. 构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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根据我国《票据法》，导致汇票无效的情形有（）。

A. 汇票未记载付款地

B. 汇票未记载付款日期

C. 更改收款人名称

D. 更改票据金额

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商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 职能委员会

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