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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的()风险。

A、潜在

B、操作

C、合规

D、业务

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件，事发单位应不迟于（）小时向银行保险监管机构报告信息。

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办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为：

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商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的，应当由总行统一制定服务价格，并由( )按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，借款人出现违反合同约定情形的，贷款人应及时采取有效措施，必要时应依法追究借款人的违约责任。

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商业银行的每个网点在同一会计年度内与保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作不得超过：

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。

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商业银行数据中心环境监控系统应能对基础设施设备、机房环境状况、安防系统状况进行（）小时实时监测。

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存款余额低于( )亿元人民币的商业银行，按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的，经说明原因并制定未来信息披露计划，报中国银监会批准后，可免于信息披露。

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王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

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公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的()风险。

A、潜在

B、操作

C、合规

D、业务

答案：A

相关题目

对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件，事发单位应不迟于（）小时向银行保险监管机构报告信息。

A. 1

B. 12

C. 24

D. 72

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办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为：

A. 受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，不核对企业证明文件原件，不核查单位法定代表人、授权经办人身份

B. 受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息

C. 对客户开户进行联网核查

D. 挂失业务由他人代理办理

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A. 分行

B. 总行

C. 银保监会

D. 国家发展和改革委员会

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，借款人出现违反合同约定情形的，贷款人应及时采取有效措施，必要时应依法追究借款人的违约责任。

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商业银行的每个网点在同一会计年度内与保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作不得超过：

A. 2家

B. 3家

C. 4家

D. 5家

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。

A. 上级金融机构

B. 反洗钱信息中心

C. 银保监会及其分支机构

D. 公安、工商行政管理部门

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商业银行数据中心环境监控系统应能对基础设施设备、机房环境状况、安防系统状况进行（）小时实时监测。

A. 5*8

B. 5*24

C. 7*8

D. 7*24

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A. 十

B. 三

C. 五

D. 七

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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A. 百分之十

B. 百分之五

C. 百分之八

D. 百分之五十

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