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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和()教育。

A、 批评

B、 学习

C、 定期

D、 通报

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
流动资金贷款的需求量应基于( )来确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-517b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人提出信访事项,一般应当采用书信、电子邮件、传真等书面形式;信访人提出投诉请求的,还应当载明信访人的姓名(名称)、住址和请求、事实、理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d331-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为( )人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。注册资本应当是实缴资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3591-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在实施信息科技外包时,不得将信息科技管理责任外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-255a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定“商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行()”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-131d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,持票人行使追索权,可以请求被追索人支付的金额和费用有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2185-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,在保证收益个人理财计划中,商业银行不得无条件向客户承诺高于同期( )存款利率的保证收益率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ee85-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行员工因过失引起营业室火灾,后被及时扑灭,未造成经济损失,情节较轻,应给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3ee3-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,下列关于国际保理和国内保理描述正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-cc37-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列变更事项之一的,应当经国务院银行业监督管理机构批准:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6476-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和()教育。

A、 批评

B、 学习

C、 定期

D、 通报

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
流动资金贷款的需求量应基于( )来确定。

A. 借款人提出的请求

B. 借款人日常经营所需的营运资金

C. 借款人日常生产经营所需营运资金与现有营运资金的差额(即流动资金缺口)

D. 既往银行信贷记录

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-517b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人提出信访事项,一般应当采用书信、电子邮件、传真等书面形式;信访人提出投诉请求的,还应当载明信访人的姓名(名称)、住址和请求、事实、理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d331-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为( )人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。注册资本应当是实缴资本。

A. 一亿元,十亿元,五千万元

B. 五亿元,一亿元,五千万元

C. 五亿元,十亿元,五千万元

D. 十亿元,一亿元,五千万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3591-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在实施信息科技外包时,不得将信息科技管理责任外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-255a-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定“商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行()”。

A. 自主经营

B. 自担风险

C. 自负盈亏

D. 自我约束

E. 自我发展

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-131d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,持票人行使追索权,可以请求被追索人支付的金额和费用有( )。

A. 被拒绝付款的汇票金额

B. 汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止,按照中国人民银行规定的利率计算的利息

C. 取得有关拒绝证明和发出通知书的费用

D. 精神损失费

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2185-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,在保证收益个人理财计划中,商业银行不得无条件向客户承诺高于同期( )存款利率的保证收益率。

A. 储蓄

B. 定期

C. 定活两便

D. 协议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ee85-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行员工因过失引起营业室火灾,后被及时扑灭,未造成经济损失,情节较轻,应给予( )处罚。

A. 警告

B. 拘留10天

C. 五百元以下罚款

D. 免于处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3ee3-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,下列关于国际保理和国内保理描述正确的是:

A. 按照基础交易的性质和债权人、债务人所在地,分为国际保理和国内保理

B. 国内保理是债权人和债务人均在境内的保理业务

C. 国内保理是债权人和债务人至少一人在境内的保理业务

D. 国际保理是债权人和债务人中至少有一方在境外(包括保税区、自贸区、境内关外等)的保理业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-cc37-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列变更事项之一的,应当经国务院银行业监督管理机构批准:

A. 变更注册资本

B. 变更总行或者分支行所在地

C. 修改章程

D. 变更股东

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6476-c0c4-d7b79c752b00.html
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