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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出()建议。

A、 处理

B、 合理

C、 处罚

D、 批评

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
操作风险事件包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9cb3-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款余额低于( )亿元人民币的商业银行,按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的,经说明原因并制定未来信息披露计划,报中国银监会批准后,可免于信息披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-113a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持( )( )( )( )原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-2c3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于商业银行营业时间的说法正确的有( )
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银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6266-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在综合分析评估本行( )、( )、( )和( )的基础上,科学审慎设计结构性存款,不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3670-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d3bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ec7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-af49-c0c4-d7b79c752b00.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》规定,采用贷款人受托支付的,贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后,由借款人直接支付给其交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c7fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出()建议。

A、 处理

B、 合理

C、 处罚

D、 批评

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
操作风险事件包括:

A. 内部欺诈

B. 外部欺诈

C. 就业制度和工作场所安全

D. 客户、产品和业务活动

E. 营业中断和信息技术系统瘫痪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-9cb3-c0c4-d7b79c752b00.html
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存款余额低于( )亿元人民币的商业银行,按照《商业银行信息披露办法》规定进行信息披露确有困难的,经说明原因并制定未来信息披露计划,报中国银监会批准后,可免于信息披露。

A. 十

B. 三

C. 五

D. 七

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-113a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持( )( )( )( )原则。

A. 依法合规

B. 便捷高效

C. 标本兼治

D. 客户满意

E. 多元化解

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下列关于商业银行营业时间的说法正确的有( )

A. 商业银行的营业时间应当方便客户

B. 商业银行可在公告的营业时间外营业

C. 商业银行可自行缩短营业时间

D. 商业银行的营业时间可不予公告

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银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6266-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当在综合分析评估本行( )、( )、( )和( )的基础上,科学审慎设计结构性存款,不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。

A. 风险管理水平

B. 衍生产品交易业务管理能力

C. 资本实力

D. 流动性水平

E. 盈利性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3670-c0c4-d7b79c752b00.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括:

A. 商业银行

B. 信托公司

C. 资产管理公司

D. 财务公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-d3bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 监事会

D. 职能委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ec7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )是全国银行业保险业消费投诉处理工作的监督单位,对全国银行业保险业消费投诉处理工作进行监督指导。

A. 人民银行

B. 金融消费者协会

C. 中国银行保险监督管理委员会

D. 市场监管局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-af49-c0c4-d7b79c752b00.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》规定,采用贷款人受托支付的,贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后,由借款人直接支付给其交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c7fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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