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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A、 每年

B、 每半年

C、 每季

D、 每月

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
持票人对票据债务人行使票据权利,或者保全票据权利,应当在票据当事人的营业场所和营业时间内进行,票据当事人无营业场所的,应当在( )进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1590-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当向社会公布信访工作机构的通信地址、投诉电话、信访接待的时间和地点等相关事项,电子信箱、查询信访事项处理进展及结果的方式等内容可结合实际情况选择性公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-cf61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起二年内予以处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-072c-c0c4-d7b79c752b00.html
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公民、法人或者其他组织提起( )行政诉讼,人民法院不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-aac4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构可以要求投诉人提供以下材料或者信息:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e9b7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-874e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fded-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应采取( )的形式履行尽职调查,形成书面报告,并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-75d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b33a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应按照()原则向委托人收取代理手续费。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-8ea8-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A、 每年

B、 每半年

C、 每季

D、 每月

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
持票人对票据债务人行使票据权利,或者保全票据权利,应当在票据当事人的营业场所和营业时间内进行,票据当事人无营业场所的,应当在( )进行。

A. 公共场所

B. 当事人住所

C. 第三方营业场所

D. 以上答案都对

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根据国务院《信访条例》,各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当向社会公布信访工作机构的通信地址、投诉电话、信访接待的时间和地点等相关事项,电子信箱、查询信访事项处理进展及结果的方式等内容可结合实际情况选择性公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-cf61-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起二年内予以处分。
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公民、法人或者其他组织提起( )行政诉讼,人民法院不予受理。

A. 国防、外交等国家行为

B. 行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令

C. 行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定

D. 法律规定由行政机关最终裁决的行政行为

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银行保险机构可以要求投诉人提供以下材料或者信息:

A. 投诉人的基本情况,包括:自然人或者其法定代理人姓名、身份信息、联系方式;法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码,法定代表人或者主要负责人的姓名、身份信息、联系方式,法人或者其他组织投诉代理人的姓名、身份信息、联系方式、授权委托书;

B. 被投诉人的基本情况,包括:被投诉的银行保险机构的名称;被投诉的银行业保险业从业人员的相关情况以及其所属机构的名称;

C. 投诉请求、主要事实和相关依据

D. 投诉人提交书面材料的,应当由投诉人签字或者盖章

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指:

A. 银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为

B. 银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为

C. 银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为

D. 检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-874e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:

A. 警告

B. 罚款

C. 记过、记大过

D. 降级、撤职

E. 留用察看、开除

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应采取( )的形式履行尽职调查,形成书面报告,并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。

A. 实地调查

B. 实地调查与问卷调查相结合

C. 现场与非现场相结合

D. 实地调查与座谈相结合

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-75d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应注意的事项不包括:( )

A. 重点考察是否有不当行为记录

B. 对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,不得降低招聘录用标准

C. 落实任职回避和业务回避制度

D. 在招录董事(理事)和高级管理人员时,未向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-b33a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应按照()原则向委托人收取代理手续费。

A. 谁委托谁负责

B. 谁委托谁付费

C. 谁使用谁负责

D. 谁使用谁付费

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