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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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以下不需按规定进行履职回避的是()。

A、 与银行保险机构总部签订劳动合同的在岗人员

B、 与银行业保险业附属机构签订劳动合同的在岗人员

C、 境内银行保险机构的退休人员

D、 银行保险机构劳务派遣人员

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
投诉人提出消费投诉,应当客观真实,对所提供材料内容的真实性负责,不得提供虚假信息或者捏造、歪曲事实,不得诬告、陷害他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-0d56-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务,商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5232-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0470-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的独立董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1be7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,合议庭评议案件,实行少数服从多数的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-69e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6b6c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的,对只产生1个符合条件的意向受让方时,可采取协议转让方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-df38-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当针对保理业务建立完整的( )台管理流程,( )台应当职责明晰并相对独立。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6b15-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应加强对账管理,业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账,必要时要进行上门对账。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2fd7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应明示代销产品的代销属性,不得将代销产品与()混淆销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-e856-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

以下不需按规定进行履职回避的是()。

A、 与银行保险机构总部签订劳动合同的在岗人员

B、 与银行业保险业附属机构签订劳动合同的在岗人员

C、 境内银行保险机构的退休人员

D、 银行保险机构劳务派遣人员

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
投诉人提出消费投诉,应当客观真实,对所提供材料内容的真实性负责,不得提供虚假信息或者捏造、歪曲事实,不得诬告、陷害他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-0d56-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务,商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5232-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。

A. 具体范围

B. 具体形式

C. 费用标准

D. 流程管理

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的独立董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1be7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,合议庭评议案件,实行少数服从多数的原则。
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):

A. 某银行结算系统出现故障,导致该行在某省的电子渠道业务中断4个半小时。

B. 某银行遭受网络攻击,导致该银行在2个省的营业网点、电子渠道业务中断35分钟。

C. 某银行遭受网络欺诈,导致该银行资金损失1200万元。

D. 某银行发生客户信息泄露,造成重大社会影响。

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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的,对只产生1个符合条件的意向受让方时,可采取协议转让方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-df38-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当针对保理业务建立完整的( )台管理流程,( )台应当职责明晰并相对独立。

A. 前台、前台

B. 后台、后台

C. 前台、后台

D. 前中后、前中后

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-6b15-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应加强对账管理,业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账,必要时要进行上门对账。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2fd7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应明示代销产品的代销属性,不得将代销产品与()混淆销售。

A. 存款和保险

B. 自身发行的理财产品

C. 保险和自身发行的理财产品

D. 存款或自身发行的理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-e856-c0c4-d7b79c752b00.html
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