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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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普通员工应回避的亲属不包括（）。

A、父母

B、配偶及其父母

C、子女及其配偶

D、三代以内旁系血亲

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料，应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认；未进行评估，商业银行不得再次向其销售理财产品。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。

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商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）的原则。

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银行业监管机构按（）对商业银行贷款拨备率和拨备覆盖率进行监测和分析，对贷款损失准备异常变化进行调查或现场检查。

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各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动，引导从业人员（）、（）、（），破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。

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银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（）

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金融机构收到高管任职资格核准文件后，应于（）内安排拟任人到任。

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商业银行会计岗位设置应当实行责任分离、（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

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商业银行（）履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

普通员工应回避的亲属不包括（）。

A、父母

B、配偶及其父母

C、子女及其配偶

D、三代以内旁系血亲

答案：D

相关题目

洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料，应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。

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商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）的原则。

A. 平等、自愿、公平、公正

B. 平等、自愿、公平、互惠互利

C. 平等、自愿、公平、诚实信用

D. 平等、自愿、公平、为客户保密

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银行业监管机构按（）对商业银行贷款拨备率和拨备覆盖率进行监测和分析，对贷款损失准备异常变化进行调查或现场检查。

A. 旬

B. 月

C. 季

D. 年

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A. 自觉守法

B. 遇事找法

C. 解决问题靠法

D. 了解你自己的员工

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银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（）

A. 反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分

B. 反洗钱和反恐怖融资内部控制措施

C. 反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制

D. 反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度

E. 重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制

F. 反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度

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金融机构收到高管任职资格核准文件后，应于（）内安排拟任人到任。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

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商业银行会计岗位设置应当实行责任分离、（）的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

A. 岗位分离

B. 岗位制约

C. 相互监督

D. 相互制约

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商业银行（）履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 内部审计部门

D. 内控管理职能部门

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