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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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以下关于关键人员任职回避说法错误的是()。

A、 本人与亲属可以在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务

B、 本人与亲属不得在同一单位担任有直接上下级管理关系的职务

C、 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事投资决策、投资交易工作

D、 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务工作

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-16d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-7fc6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估()的充足情况,确保能够抵御风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-828c-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当建立完善的贷款风险管理系统,在风险识别、计量和数据信息等方面为贷款损失准备管理提供有效支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5d75-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于设立有限责任公司,应当具备的条件是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-e109-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后,随即:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c4a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资,合计超出本银行核心一级资本净额10%的部分,应从各级监管资本中对应扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e6c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列哪些行为的,国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0f33-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票、本票出票时的记载事项,适用出票地法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b0bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务,商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5232-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

以下关于关键人员任职回避说法错误的是()。

A、 本人与亲属可以在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务

B、 本人与亲属不得在同一单位担任有直接上下级管理关系的职务

C、 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事投资决策、投资交易工作

D、 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务工作

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-16d7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是( )。

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D. 案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估()的充足情况,确保能够抵御风险。

A. 资本

B. 流动性

C. 时间

D. 稳定性

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当建立完善的贷款风险管理系统,在风险识别、计量和数据信息等方面为贷款损失准备管理提供有效支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5d75-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于设立有限责任公司,应当具备的条件是( )。

A. 股东出资达到法定资本最低限额

B. 有公司住所

C. 股东共同制定公司章程

D. 设立仲裁机构

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中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出决定后,随即:

A. 报全国人民代表大会批准后执行

B. 即予执行,自行备案

C. 即予执行,并报国务院备案

D. 报国务院批准后执行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c4a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资,合计超出本银行核心一级资本净额10%的部分,应从各级监管资本中对应扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e6c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行有下列哪些行为的,国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施?()

A. 甲银行仅对代销产品的客户确认环节实施录音录像

B. 甲银行将代销产品与本行发行的理财产品捆绑销售

C. 甲银行在销售代销产品过程中要求合作机构给予回扣

D. 甲银行要求代销机构披露代销产品投资运作情况等信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0f33-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票、本票出票时的记载事项,适用出票地法律。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b0bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务,商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5232-c0c4-d7b79c752b00.html
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