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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,需在()个月内完成任职回避调整。

A、 2

B、 3

C、 6

D、 12

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同,明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中,金融机构应向客户充分揭示以下内容:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-dc12-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不符合商业银行数据中心选址要求的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5593-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政机关作出准予行政许可的决定,需要颁发行政许可证件的,应当向申请人颁发加盖本行政机关印章的下列行政许可证件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-45a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系,并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。
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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为( )人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。注册资本应当是实缴资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3591-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-49e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3677-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益, 应是对客户有附加条件的保证收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4271-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对信息科技外包服务建立质量监控指标,常见指标包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1a12-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取下列措施:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-3f62-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,需在()个月内完成任职回避调整。

A、 2

B、 3

C、 6

D、 12

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同,明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中,金融机构应向客户充分揭示以下内容:( )。

A. 利用电子银行进行交易可能面临的风险

B. 金融机构已经采取的风险控制措施

C. 客户应采取的风险控制措施

D. 相关风险的责任承担

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以下不符合商业银行数据中心选址要求的是( )。

A. 生产中心与灾备中心的场所应保持合理距离

B. 电力供给可靠,交通、通信便捷地区

C. 远离水灾和火灾隐患区域

D. 靠近易爆场所

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行政机关作出准予行政许可的决定,需要颁发行政许可证件的,应当向申请人颁发加盖本行政机关印章的下列行政许可证件( )。

A. 许可证、执照或者其他许可证书

B. 资格证、资质证或者其他合格证书

C. 行政机关的批准文件或者证明文件

D. 法律、法规规定的其他行政许可证件

E. 以上都对

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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系,并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-967c-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为( )人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。注册资本应当是实缴资本。

A. 一亿元,十亿元,五千万元

B. 五亿元,一亿元,五千万元

C. 五亿元,十亿元,五千万元

D. 十亿元,一亿元,五千万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3591-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称近亲属包括( )。

A. 兄弟姐妹

B. 外祖父母

C. 外孙子女

D. 曾孙子女

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-49e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的,贷款人可与借款人协商进行贷款重组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3677-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益, 应是对客户有附加条件的保证收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4271-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对信息科技外包服务建立质量监控指标,常见指标包括( )。

A. 信息系统可用率

B. 设备开机率

C. 故障解决率

D. 服务的次数

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1a12-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行,银监会有权采取下列措施:

A. 要求商业银行增加提交市场风险报告的次数

B. 要求商业银行提供额外相关资料

C. 要求商业银行通过调整资产组合等方式适当降低市场风险水平

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章规定的有关措施

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