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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

A、 属地监管机构

B、 任免单位

C、 所在单位负责人

D、 属地人民银行

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的，由（ ）组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6e18-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0129-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》，有下列（ ）之一的，由银监会及其派出机构责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ac0b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5dca-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人不能要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-dfd6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资，合计超出本银行核心一级资本净额10%的部分，应从各级监管资本中对应扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e6c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大操作风险事件或项目的是：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4d10-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应于（）天内向所在单位汇报并在（）个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-0885-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（ ）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

A、 属地监管机构

B、 任免单位

C、 所在单位负责人

D、 属地人民银行

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的，由（ ）组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。

A. 人民法院

B. 工商行政管理机构

C. 商业银行上级管理部门

D. 中国人民银行

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商业银行不得向关系人发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0129-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》，有下列（ ）之一的，由银监会及其派出机构责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。

A. 不按规定换领金融许可证

B. 损坏金融许可证

C. 遗失金融许可证且不向银监会报告

D. 未在营业场所公示金融许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ac0b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于( )。

A. 0.03

B. 0.04

C. 0.05

D. 0.06

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-5dca-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人不能要求借款人指定专门资金回笼账户并及时提供该账户资金进出情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-dfd6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资，合计超出本银行核心一级资本净额10%的部分，应从各级监管资本中对应扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e6c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大操作风险事件或项目的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4d10-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应于（）天内向所在单位汇报并在（）个月内完成任职回避调整。

A. 10

B. 30

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-0885-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（ ）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A. 30

B. 35

C. 40

D. 45

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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