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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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本人主动提出业务回避申请的,按照管理权限由()作出回避决定。

A、 属地监管机构

B、 上级单位人事部门

C、 上级单位管理层

D、 所在单位或部门负责人

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列属于突发事件信息报告基本因素的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-71f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1269-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营担保类和承诺类业务时,为提高工作效率,可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-168e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a9e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c8f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票上可以记载本法规定事项以外的其他出票事项,并且具有汇票上的效力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-9a5c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要建立交叉金融业务监测台账,准确掌握()等相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-8aad-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理,建立完善的机构管理档案系统,依法披露金融许可证的有关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-33e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于商业银行营业时间的说法正确的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6535-c0c4-d7b79c752b00.html
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应进行业务回避,但本人未提出申请的,所在单位或部门负责人可()作出回避决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6899-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

本人主动提出业务回避申请的,按照管理权限由()作出回避决定。

A、 属地监管机构

B、 上级单位人事部门

C、 上级单位管理层

D、 所在单位或部门负责人

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列属于突发事件信息报告基本因素的有:

A. 突发事件的基本情况。

B. 已经产生的影响和损失。

C. 舆论反映。

D. 下一步拟采取的处置措施。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-71f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1269-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营担保类和承诺类业务时,为提高工作效率,可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。
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银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a9e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人对复查意见不服,可向复查机关的上一级行政机关请求复核。收到复核请求的行政机关应当自收到复核请求之日起60日内提出复核意见。
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我国《中华人民共和国票据法》规定,汇票上可以记载本法规定事项以外的其他出票事项,并且具有汇票上的效力。
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银行业金融机构要建立交叉金融业务监测台账,准确掌握()等相关信息。

A. 业务规模、业务品种

B. 基础资产性质

C. 风险状况

D. 资本和拨备

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根据《金融许可证管理办法》,银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理,建立完善的机构管理档案系统,依法披露金融许可证的有关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-33e0-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于商业银行营业时间的说法正确的有( )

A. 商业银行的营业时间应当方便客户

B. 商业银行可在公告的营业时间外营业

C. 商业银行可自行缩短营业时间

D. 商业银行的营业时间可不予公告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6535-c0c4-d7b79c752b00.html
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应进行业务回避,但本人未提出申请的,所在单位或部门负责人可()作出回避决定。

A. 直接

B. 报本单位管理层

C. 报同级人事部门

D. 报请属地监管机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6899-c0c4-d7b79c752b00.html
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