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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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关于业务回避程序,以下说法错误的是()

A、 本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在部门负责人作出回避决定

B、 本人主动提出回避申请的,由上级人事部门作出回避决定

C、 本人未提出回避申请的,所在单位或部门负责人可直接作出回避决定

D、 因特殊情况不能及时履行有关程序的,员工应先行回避,并在事后及时补齐相关手续

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应当针对重要外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,并定期进行演练,考虑因素不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9671-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,为了维护广大存款人的合法权益,防止金融秩序出现动荡,国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3062-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于董事会的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-16c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的全部股东应当满足银行业监督管理机构的各项审慎监管要求,并依法向银行业监督管理机构提供相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f32a-c0c4-d7b79c752b00.html
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城商行分支机构开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7178-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过以下哪项金额时,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4d3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4038-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,同业融资占比高的银行业金融机构,要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构,应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-b383-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以使用《商业银行合规风险管理指引》( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3b37-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

关于业务回避程序,以下说法错误的是()

A、 本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在部门负责人作出回避决定

B、 本人主动提出回避申请的,由上级人事部门作出回避决定

C、 本人未提出回避申请的,所在单位或部门负责人可直接作出回避决定

D、 因特殊情况不能及时履行有关程序的,员工应先行回避,并在事后及时补齐相关手续

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应当针对重要外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,并定期进行演练,考虑因素不包括( )。

A. 事件持续时间和恢复可能性

B. 事件影响范围和可能的应急措施

C. 服务提供商自行恢复服务的可能性和时间

D. 提供备份人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9671-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,为了维护广大存款人的合法权益,防止金融秩序出现动荡,国务院银行业监督管理机构撤销银行业金融机构必须坚持依法谨慎的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3062-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于董事会的说法正确的是( )。

A. 有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人

B. 有限责任公司设董事会,其成员为五人至十五人

C. 董事会设董事长一人,可以设副董事长

D. 有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

E. 董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定

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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括( )。

A. 规范监督管理行为

B. 防范和化解银行业风险

C. 保护银行股东的根本利益

D. 保护存款人和其他客户的合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的全部股东应当满足银行业监督管理机构的各项审慎监管要求,并依法向银行业监督管理机构提供相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f32a-c0c4-d7b79c752b00.html
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城商行分支机构开业延期不得超过一次,开业延期的最长期限为3个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7178-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过以下哪项金额时,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保:

A. 约定额度50%以上

B. 现有偿还能力

C. 固定资产总额

D. 原定投资金额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4d3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 26

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4038-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,同业融资占比高的银行业金融机构,要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构,应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-b383-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以使用《商业银行合规风险管理指引》( )。

A. 中资商业银行

B. 外资独资银行

C. 中外合资银行

D. 外国银行分行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3b37-c0c4-d7b79c752b00.html
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