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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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对因客观条件限制等特殊情况，无法按相关要求进行任职回避的，应按照（）的人事管理权限，履行相应的审批程序，并在其所在单位予以公示。

A、 职位较高人员

B、 职称较高人员

C、 年龄较大人员

D、 入职较早人员

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-73c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-bb7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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并表杠杆率报表报送频率是：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-b4f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款资金用于生产经营且金额不超过八十万元人民币的个人贷款，经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-9d51-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行资本管理办法（试行）》规定，储备资本要求为风险加权资产的（ ）%，由核心一级资本来满足。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-91db-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是为了（ ），保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-523e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按（ ）等维度建立个人贷款风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-0537-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和（ ），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ca1a-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的( )，不得恶性竞争和突击放贷。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ec72-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

对因客观条件限制等特殊情况，无法按相关要求进行任职回避的，应按照（）的人事管理权限，履行相应的审批程序，并在其所在单位予以公示。

A、 职位较高人员

B、 职称较高人员

C、 年龄较大人员

D、 入职较早人员

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。

A. 虚增存款

B. 利益输送

C. 贷款挪用

D. 利息差错

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程

B. 全封闭

C. 分级审批

D. 第一责任人

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并表杠杆率报表报送频率是：

A. 每月一次

B. 每季度一次

C. 每半年一次

D. 每一年一次

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贷款资金用于生产经营且金额不超过八十万元人民币的个人贷款，经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式。
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根据《商业银行资本管理办法（试行）》规定，储备资本要求为风险加权资产的（ ）%，由核心一级资本来满足。

A. 1.5

B. 2

C. 2.5

D. 3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-91db-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是为了（ ），保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展。

A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益

B. 提高信贷资产质量

C. 规范商业银行的行为

D. 加强监督管理

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按（ ）等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 区域

B. 品种

C. 自然人

D. 客户群

E. 以上都对

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商业银行应对客户通过第三方支付机构进行的交易建立自动化的交易监控机制和（ ），及时发现和处置异常行为、套现或欺诈事件。

A. 交易监控模型

B. 风险监控机制

C. 风险监控模型

D. 异常监控模型

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-ca1a-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的( )，不得恶性竞争和突击放贷。

A. 绩效考核指标

B. 贷款规模指标

C. 盈利指标

D. 存款任务指标

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ec72-c0c4-d7b79c752b00.html
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