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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。

A、 虚增存款

B、 利益输送

C、 贷款挪用

D、 利息差错

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-576e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定，将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3e64-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业信息科技重点外包服务机构应当是注册成立时间不少于5年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-33ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定“商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）”。
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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定（ ），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-39fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时，可不对表外业务风险情况的审查和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ba81-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可追溯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ace1-c0c4-d7b79c752b00.html
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流动资金贷款除用于股权投资外，不得用于固定资产投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。
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银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c3ef-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。

A、 虚增存款

B、 利益输送

C、 贷款挪用

D、 利息差错

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
根据刑法，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，应判处( )。

A. 罚款

B. 罚金

C. 责令暂停营业

D. 吊销金融许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-576e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定，将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。
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银行业信息科技重点外包服务机构应当是注册成立时间不少于5年。
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《中华人民共和国商业银行法》规定“商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）”。

A. 自主经营

B. 自担风险

C. 自负盈亏

D. 自我约束

E. 自我发展

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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。
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商业银行应制定（ ），以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

A. 容量规划

B. 变更计划

C. 性能报告

D. 服务水平协议

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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时，可不对表外业务风险情况的审查和评估。
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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可追溯。
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流动资金贷款除用于股权投资外，不得用于固定资产投资，不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-a8b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告（ ）。

A. 案件和案件隐患

B. 风险事件

C. 重大内控漏洞

D. 员工行为失范

E. 凭证记录不规范

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