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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险机构要加强对（）信息收集、维护、使用人员的培训管理。

A、客户

B、存款

C、贷款

D、透支

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

未设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知（银监发[2007]42号）规定的董事会的有关操作风险管理职责。

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根据国务院《信访条例》，应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理;职责不清的，由( )或者其指定的机关受理。

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关键人员应回避的亲属包括

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应进行业务回避，但本人未提出申请的，所在单位或部门负责人可（）作出回避决定。

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银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估（）的充足情况，确保能够抵御风险。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的，丧失对其前手的追索权。

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消费者权益保护工作重大信息包括但不限于银行保险机构消费者权益保护工作（）等消费者权益保护工作有关的信息

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商业银行应当根据理财产品的性质和风险特征，设置适当的期限和销售起点金额。

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贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的（）保险金请求权人，或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

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金融机构应当建立电子银行业务重大安全事故和风险事件的报告制度，并保持与监管部门的经常性沟通。对于电子银行系统被恶意攻破并已出现客户或银行损失，电子银行被病毒感染并导致机密资料外泄，以及可能会引发其他金融机构电子银行系统风险的事件，金融机构应在事件发生后（）小时内向中国银监会报告。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构要加强对（）信息收集、维护、使用人员的培训管理。

A、客户

B、存款

C、贷款

D、透支

答案：A

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A. 其共同的上一级行政机关

B. ;本级人民政府

C. 同级仲裁机构

D. 同级人民法院

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关键人员应回避的亲属包括

A. 配偶

B. 直系血亲

C. 三代以内旁系血亲

D. 近姻亲

点击查看答案

应进行业务回避，但本人未提出申请的，所在单位或部门负责人可（）作出回避决定。

A. 直接

B. 报本单位管理层

C. 报同级人事部门

D. 报请属地监管机构

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银行业金融机构应当根据风险偏好和风险状况及时评估（）的充足情况，确保能够抵御风险。

A. 资本

B. 流动性

C. 时间

D. 稳定性

点击查看答案

我国《中华人民共和国票据法》规定，持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的，丧失对其前手的追索权。

点击查看答案

消费者权益保护工作重大信息包括但不限于银行保险机构消费者权益保护工作（）等消费者权益保护工作有关的信息

A. 重要政策

B. 重大举措

C. 重点事项

D. 重要事件

点击查看答案

商业银行应当根据理财产品的性质和风险特征，设置适当的期限和销售起点金额。

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贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的（）保险金请求权人，或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

A. 第二顺位

B. 投保

C. 受益

D. 第一顺位

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A. 2

B. 8

C. 24

D. 48

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