APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
各银行保险机构应当于每年度结束后（）个工作日内，按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。

A、 10

B、 15

C、 20

D、 30

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库
《固定资产贷款管理暂行办法》规定，单笔金额超过项目总投资（），应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9396-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-8968-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-089a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内，应当更换公示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4082-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据我国《票据法》，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d461-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《金融许可证管理办法》,任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证；可以在短期内出租、出借金融许可证，但不得转让金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3181-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《中华人民共和国商业银行法》规定，办理储蓄业务，应当遵循“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密”的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4f2a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-1d00-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3729-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-669f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1：案防合规知识题库

各银行保险机构应当于每年度结束后（）个工作日内，按照规定的模板向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告并填报相关附表。

A、 10

B、 15

C、 20

D、 30

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
《固定资产贷款管理暂行办法》规定，单笔金额超过项目总投资（），应采用贷款人受托支付方式。

A. 0.1

B. 0.05

C. 0.15

D. 0.3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-9396-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：

A. 不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人

B. 发生案件机构的主要负责人

C. 未有效履行管理职责的机构负责人

D. 上级机构的有关部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-8968-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括：

A. 规范监督管理行为

B. 保护银行股东的利益

C. 防范和化解银行业风险

D. 保护存款人和其他客户的合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-089a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内，应当更换公示内容。

A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4082-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据我国《票据法》，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。

A. 1个月

B. 1年

C. 2个月

D. 6个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d461-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《金融许可证管理办法》,任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证；可以在短期内出租、出借金融许可证，但不得转让金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-3181-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《中华人民共和国商业银行法》规定，办理储蓄业务，应当遵循“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密”的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4f2a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
贷款人应对固定资产投资项目的收入现金流以及借款人的整体现金流进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-1d00-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3729-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-669f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8F16837000017188118B12571DE9.html
2024年护理必修知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8D8A99D00001537D1FA011795FC0.html
高级采气工理论汇总题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC30B773A00001DA111B5716E910F4.html
安检知识理论练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC2E5E75200001EFF318E61B001824.html
储运部题库练习题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBEAF937400001AC8211561FF31695.html
禁毒知识竞赛1-10题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBE874A3400001A9EAAF901FE014F9.html
油品储运调合工题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB53FBE410000197689FA0F7D65BE0.html
英语测试理论题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB4029DDF000016DD2A7AD6153E6E0.html
应急救援大队赵麟
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB3C4E4C400001CE7F19FE11D01662.html
2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB39FC0690000196C41C914F001FC1.html
危化通用考试题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302