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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构（）工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。

A、年度监管

B、季度监管

C、月度监管

D、日常监管

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应（）。

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下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是（）。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请，因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起重新计算。

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《中华人民共和国商业银行法》规定，办理储蓄业务，应当遵循“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密”的原则。

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根据国务院《信访条例》，采用书信、电子邮件、传真、电话、走访等形式，向各级人民政府、县级以上人民政府工作部门反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的公民、法人或者其他组织，称( )。

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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动。

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商业银行应按照（）的原则向委托人收取代理手续费。

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票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，代理关系可以不在票据上表明。

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我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

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商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得（）作为内部管理制度的重要内容。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构（）工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。

A、年度监管

B、季度监管

C、月度监管

D、日常监管

答案：D

相关题目

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应（）。

A. 及时市场化处置

B. 不再向贷款人追索

C. 继续向借款人追索

D. 继续向借款人追索或市场化处置

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下列属于银行业监督管理机构的监督管理措施的是（）。

A. 要求银行业金融机构按照规定报送注册会计师出具的审计报告

B. 进入银行业金融机构进行现场检查

C. 责令银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露信息

D. 对银行业金融机构进行接管、机构重组或者撤销清算

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《中华人民共和国商业银行法》规定，办理储蓄业务，应当遵循“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密”的原则。

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A. 当事人

B. 受害人

C. 信访人

D. 原告

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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动。

点击查看答案

商业银行应按照（）的原则向委托人收取代理手续费。

A. “谁受益谁付费”

B. “谁委托谁付费”

C. “谁担责谁付费”

D. “谁发起谁付费”

点击查看答案

票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，代理关系可以不在票据上表明。

点击查看答案

我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

点击查看答案

商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得（）作为内部管理制度的重要内容。

A. 参与民间借贷

B. 充当资金捐客

C. 经商办企业

D. 在工商企业兼职

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