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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在30 天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。

A、 3

B、 4

C、 6

D、 7

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和()教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-43e6-c0c4-d7b79c752b00.html
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按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行市场风险管理政策和程序应当在并表基础上应用,但不适用于具有独立法人地位的附属机构,包括境外附属机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4bf0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,应该在开展该项业务以后立即制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-a460-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列关于关联交易管理制度提法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5bbe-c0c4-d7b79c752b00.html
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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在( )时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-065f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全客户投诉处理机制,制定()工作流程,定期汇总分析投诉反映事项,查找问题,有效改进服务和管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-720c-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-a129-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9922-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构决定组织听证的,应当成立至少由( )人组成的听证工作组。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-3a3b-c0c4-d7b79c752b00.html
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对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请( )予以冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应在30 天内向所在单位报告,并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。

A、 3

B、 4

C、 6

D、 7

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和()教育。

A. 批评

B. 学习

C. 定期

D. 通报

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按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行市场风险管理政策和程序应当在并表基础上应用,但不适用于具有独立法人地位的附属机构,包括境外附属机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4bf0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,应该在开展该项业务以后立即制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-a460-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列关于关联交易管理制度提法正确的是( )。

A. 商业银行关联交易管理制度包括关联方的信息收集与管理,信息披露,处罚办法等内容

B. 商业银行关联交易管理制度包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理,关联交易控制委员会的职责和人员组成

C. 商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案

D. 商业银行应当制定关联交易管理制度

E. 以上都对

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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在( )时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。

A. 招录人员

B. 干部提拔

C. 年度考核

D. 员工离职

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商业银行应当建立健全客户投诉处理机制,制定()工作流程,定期汇总分析投诉反映事项,查找问题,有效改进服务和管理。

A. 投诉处理

B. 信访举报

C. 来访来信

D. 走访投诉

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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督( )。

A. 执行商业银行日常监管的行为

B. 与政府贷款有关的行为

C. 与中国人民银行特种贷款有关的行为

D. 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

E. 执行有关黄金管理规定的行为

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中国人民银行应当向国务院财政部门提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。
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银监会及其派出机构决定组织听证的,应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-3a3b-c0c4-d7b79c752b00.html
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对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请( )予以冻结。

A. 中国人民银行

B. 银行业监督管理机构

C. 司法机关

D. 公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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