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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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各级机构内设部门负责人中的存量任职回避问题原则上于( ) 年底前清理完毕。

A、 2020

B、 2021

C、 2022

D、 2023

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起二年内予以处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-072c-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位应当根据内部治安保卫工作需要,设置()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-afa7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-223b-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应通过借款合同的约定,要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ff5b-c0c4-d7b79c752b00.html
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信托投资公司境外的业务活动由( )实施监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a8c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售风险评级为( )级(含)以上理财产品时,除非与客户书面约定,否则应当在商业银行网点进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0c4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息披露频率分为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9f58-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列属于商业银行在开展代销业务时应当告知客户的相关信息是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1110-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )对商业银行保理业务实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0086-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受( )、( )、( )、( )和( )等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-7bae-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

各级机构内设部门负责人中的存量任职回避问题原则上于( ) 年底前清理完毕。

A、 2020

B、 2021

C、 2022

D、 2023

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起二年内予以处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-072c-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位应当根据内部治安保卫工作需要,设置()。

A. 治安保卫机构

B. 配备专职治安保卫人员

C. 配备专职、兼职治安保卫人员

D. 治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-afa7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用包括()。

A. 纳入综合绩效考评体系

B. 纳入机构问责体系

C. 纳入人民银行综合评价体系

D. 纳入人力资源管理体系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-223b-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应通过借款合同的约定,要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ff5b-c0c4-d7b79c752b00.html
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信托投资公司境外的业务活动由( )实施监管。

A. 国务院证券业监管管理机构

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 境外证券业监督管理机构

D. 境外银行业监督管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-a8c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行销售风险评级为( )级(含)以上理财产品时,除非与客户书面约定,否则应当在商业银行网点进行。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-0c4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息披露频率分为:

A. 临时披露

B. 季度披露

C. 半年披露

D. 年度披露

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-9f58-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列属于商业银行在开展代销业务时应当告知客户的相关信息是()。

A. 代销业务流程和收费标准

B. 代销产品的发行机构

C. 代销产品的产品属性

D. 合作机构的资质

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1110-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )对商业银行保理业务实施监督管理。

A. 中国银监会

B. 中国银监会及其派出机构

C. 中国人民银行

D. 中国人民银行及其派出机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-0086-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受( )、( )、( )、( )和( )等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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