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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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各机构应在依法合规的前提下,持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段,加强与纪检监察等部门的信息共享和交叉核验,探索建立应回避亲属关系的()制度。

A、 机构排查

B、 个人申报

C、 员工自查

D、 监督监测

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
未上市但上一年年末并表总资产超过( )元人民币的其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6406-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列管理人员中,需经任职资格许可的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-146d-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知,客户权益须知应当至少包括以下内容( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5fd4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格资信审查,杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。防范从业人员与()勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-763d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行重大运营中断事件包括在业务服务时段导致一个(含)以上省的多家金融机构业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-73e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目融资贷款的用途通常是用于哪些项目:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4743-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构制定并发布的规章、规则是依照( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a6ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“个人贷款”是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于( )等用途的本外币贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b509-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构有( )情形之一,造成严重后果的,对有关责任人员依法给予行政处分;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-93d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

各机构应在依法合规的前提下,持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段,加强与纪检监察等部门的信息共享和交叉核验,探索建立应回避亲属关系的()制度。

A、 机构排查

B、 个人申报

C、 员工自查

D、 监督监测

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
未上市但上一年年末并表总资产超过( )元人民币的其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。

A. 1万亿

B. 1.5万亿

C. 2万亿

D. 3万亿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6406-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列管理人员中,需经任职资格许可的是:

A. 监事长

B. 运营部门负责人

C. 经营型支行行长

D. 管理型支行行长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-146d-c0c4-d7b79c752b00.html
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理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知,客户权益须知应当至少包括以下内容( )。

A. 客户办理理财产品的流程

B. 客户风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容

C. 商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率等

D. 客户向商业银行投诉的方式和程序

E. 以上都对

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格资信审查,杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。防范从业人员与()勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料等行为。

A. 外部机构或个人

B. 柜员

C. 客户经理

D. 大堂经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-763d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行重大运营中断事件包括在业务服务时段导致一个(含)以上省的多家金融机构业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。

A. 0.5

B. 1

C. 2

D. 3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-73e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目融资贷款的用途通常是用于哪些项目:

A. 拟建项目

B. 在建项目

C. 已建项目

D. 淘汰项目

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-4743-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构制定并发布的规章、规则是依照( )。

A. 法律

B. 行政法规

C. 地方性法规

D. 自治条例和单行条例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-a6ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“个人贷款”是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于( )等用途的本外币贷款。

A. 流动资金、资产投资

B. 资产投资、个人消费

C. 技术改造、产品升级

D. 个人消费、生产经营

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b509-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构有( )情形之一,造成严重后果的,对有关责任人员依法给予行政处分;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

A. 协助调查不尽责的

B. 违法事实认定存在严重错漏的

C. 实施行政处罚没有法律依据的

D. 擅自改变行政处罚决定种类和幅度的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-93d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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