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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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各机构应持续做好员工履职回避工作，坚持力度不减、标准不降、长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行检查，及时将有关情况通报相应的（）

A、人力资源部门

B、党建部门

C、内控合规部门

D、纪检监察部门

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。

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银行业金融机构应建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后，应迅速处理，并视其严重程度向（）汇报。

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银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证（）。

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银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能可以外包。

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根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。

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信用卡逾期90天以上的，要至少分类为（）类。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下，可以（）。

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银行业金融机构从业人员是指按照()规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

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依照我国现行宪法的规定，（）有权提议修改宪法。

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

各机构应持续做好员工履职回避工作，坚持力度不减、标准不降、长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行检查，及时将有关情况通报相应的（）

A、人力资源部门

B、党建部门

C、内控合规部门

D、纪检监察部门

答案：D

相关题目

重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。

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A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 有关机构

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银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证（）。

A. 信息安全管理

B. 业务连续性管理

C. 质量管理

D. 运行服务管理

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银行业金融机构涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关信息科技核心竞争力的职能可以外包。

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根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。

A. 票据背书不得附有条件，若附有条件，则该条件不具有票据上的效力

B. 付款人承兑汇票不得附有条件，若附有条件的，视为拒绝承兑

C. 保证不得附有条件，若附有条件，则该保证无效

D. 保证不得附有条件，若附有条件，则不影响票据保证责任

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信用卡逾期90天以上的，要至少分类为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下，可以（）。

A. 将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理，但必须明确第三方的资质条件

B. 将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理，无需明确第三方的资质条件

C. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成

D. 将贷款调查中的任意事项审慎委托第三方代为办理

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A. 《中华人民共和国劳动合同法》

B. 《中华人民共和国工会法》

C. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

D. 《中华人民共和国商业银行法》

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依照我国现行宪法的规定，（）有权提议修改宪法。

A. 全国人民代表大会常务委员会

B. 全国人民代表大会法律委员会

C. 五分之一以上的全国人民代表大会代表

D. 全国人民代表大会会议主席团

E. 三分之一的全国人民代表大会代表

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