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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化(),维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。

A、 制度执行

B、 道德执行

C、 法律执行

D、 全面执行

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业监管机构依据可下列哪些因素对商业银行贷款损失准备监管标准进行动态调整:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0611-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9717-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-33fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行业金融机构申请设立分支机构,材料不齐或者不符合法定形式的,受理机构以下哪些做法是正确的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-4a38-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访事项已经受理或者正在办理的,信访人在规定期限内向受理、办理机关的上级机关再提出同一信访事项的,该上级机关可以受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d6ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2d06-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪些机构应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传,不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-5485-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应于取得金融许可证后( )内,设立生产中心。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-47f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8473-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化(),维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。

A、 制度执行

B、 道德执行

C、 法律执行

D、 全面执行

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业监管机构依据可下列哪些因素对商业银行贷款损失准备监管标准进行动态调整:

A. 经济周期

B. 宏观经济政策

C. 产业政策

D. 商业银行整体贷款分类偏离度

E. 贷款损失变化趋势

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0611-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是:

A. 银行业金融机构董(理)事会

B. 银行业金融机构理事会

C. 银行业金融机构的高管层

D. 银行业金融机构相关分支机构负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9717-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-33fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构()时,应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A. 解散

B. 撤销

C. 破产

D. 分立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-c9b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行业金融机构申请设立分支机构,材料不齐或者不符合法定形式的,受理机构以下哪些做法是正确的( )。

A. 当场将材料退回

B. 当场一次性告知申请人需要补正的全部内容

C. 5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

D. 10日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

E. 15日内一次性告知申请人需要补正的全部内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-4a38-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访事项已经受理或者正在办理的,信访人在规定期限内向受理、办理机关的上级机关再提出同一信访事项的,该上级机关可以受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d6ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》,以下说法正确的有( )。

A. 付款人及其代理付款人付款时,应当审查汇票背书的连续

B. 付款人及其代理付款人付款时,应审查提示付款人的合法身份证明或者有效证件

C. 付款人及其代理付款人以恶意或者有重大过失付款的,应当自行承担责任

D. 持票人获得付款的,应当在汇票上签收,并将汇票交给付款人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2d06-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下哪些机构应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传,不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动。()

A. 银行业

B. 证券业

C. 保险业金融机构

D. 其他依法从事金融业务

E. 与金融相关业务的机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-5485-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应于取得金融许可证后( )内,设立生产中心。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-47f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8473-c0c4-d7b79c752b00.html
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